НАЦIОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ

Про застосування санкцiй США до фiнансового сектору Iрану

     Нацiональний банк України (далi - Нацiональний банк) вiдповiдно до частини восьмої статтi 18 Закону України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення" повiдомляє таке.

     Вiдповiдно до листа Посольства України у Сполучених Штатах Америки (далi - США) вiд 08.10.2020 N 6147/4-200-2438 Мiнiстром фiнансiв США у консультацiях з Державним секретарем фiнансовий сектор iранської економiки визначено як такий, до якого застосовуються санкцiї вiдповiдно до роздiлу 1(a)(I) Виконавчого Указу Президента США вiд 10.01.2020 N 13902¹, що надає повноваження Мiнiстерству фiнансiв США застосовувати санкцiї проти будь-якої iранської фiнансової установи.

____________
     ¹ https://www.federalregister.gov/documents/2020/01/14/2020-00534/imposing-sanctions-with-respect-to-additional-sectors-of-iran

     08.10.2020 Управлiнням контролю за iноземними активами Мiнiстерства фiнансiв США застосовано блокуючi санкцiї до 18 основних iранських банкiв. Зокрема, Мiнiстерством фiнансiв США внесено до санкцiйних спискiв 16 iранських банкiв у зв'язку з дiяльнiстю у фiнансовому секторi Iрану, а також один банк на пiдставi того, що вiн перебуває у власностi або контролюється з боку банку, до якого застосованi американськi санкцiї. Разом з тим, санкцiї застосовано до пов'язаного з оборонно-вiйськовим комплексом банку вiдповiдно до повноважень Мiнiстерства фiнансiв США з протидiї розповсюдженню зброї масового знищення.

     Санкцiї застосовано вiдповiдно до Виконавчого Указу Президента США вiд 10.01.2020 N 13902, положення якого надають повноваження визначати та застосовувати санкцiї проти ключових секторiв iранської економiки з метою блокування отримання iранським урядом фiнансових ресурсiв, що можуть бути використанi для фiнансування та пiдтримки ядерної програми Iрану, програми розробки балiстичних ракет, тероризму та терористичних проксi-мереж, а також зловмисного впливу Iрану в регiонi. До одного з банкiв санкцiї застосованi на виконання положень Виконавчого Указу Президента США вiд 28.06.2005 N 13382², який надає повноваження iз застосування санкцiй до фiзичних та юридичних осiб, причетних до розповсюдження зброї масового знищення.

____________
     ² https://2001-2009.state.gov/t/isn/c22080.htm

     Окремо повiдомляємо, що санкцiї, застосованi вiдповiдно до Виконавчого Указу Президента США вiд 10.01.2020 N 13902, не поширюються на виданi Мiнiстерством фiнансiв США лiцензiї та винятки з санкцiйної полiтики, що стосуються торгiвельних операцiй гуманiтарного характеру.

     Санкцiї згiдно з Виконавчим Указом Президента США вiд 10.01.2020 N 13902 застосованi до "Amin Investment Bank", "Bank Keshavarzi Iran", "Bank Maskan", "Bank Refah Kargaran", "Bank-e Shahr", "Eghtesad Novin Bank", "Gharzolhasaneh Resalat Bank", "Hekmat Iranian Bank", "Iran Zamin Bank", "Karafarin Bank", "Khavarmianeh Bank" (також вiдомий як "Middle East Bank"), "Mehr Iran Credit Union Bank", "Pasargad Bank", "Saman Bank", "Sarmayeh Bank", "Tosee Taavon Bank" (також вiдомий як "Cooperative Development Bank") та "Tourism Bank". Зазначенi банки були визначенi Мiнiстерством фiнансiв США як iранськi фiнансовi установи згiдно з Виконавчим Указом Президента США вiд 05.02.2012 N 13599³. Вiдповiдно, пiдставою для застосування американських санкцiй проти зазначених банкiв є їхня дiяльнiсть у фiнансовому секторi Iрану.

____________
     ³ https://www.govinfo.gov/content/pkg/FR-2012-02-08/pdf/2012-3097.pdf

     До "Islamic Regional Cooperation Bank" санкцiї застосовано на пiдставi того, що цей банк перебуває у власностi або контролюється з боку "Eghtesad Novin Bank", який включено до санкцiйних спискiв.

     Американською стороною зазначається, що у травнi 2020 року "Hekmat Iranian Bank", що обслуговує iранськi збройнi сили, об'єднався з "Bank Sepah", який слугував фiнансовою платформою для Мiнiстерства оборони Iрану. До "Bank Sepah" санкцiї було застосовано 05.11.2018 вiдповiдно до Виконавчого Указу Президента США вiд 28.06.2005 N 13382. Санкцiї до "Hekmat Iranian Bank" застосовано 08.10.2020 на пiдставi того, що цей банк перебуває у власностi або контролюється з боку "Bank Sepah".

     Всi банки, до яких 08.10.2020 застосованi американськi санкцiї, перебувають пiд регулюванням та наглядом Центрального банку Iрану, який було включено до американських санкцiйних спискiв на виконання положень Виконавчого Указу Президента США вiд 23.09.2001 N 13224⁴ за надання пiдтримки Корпусу стражiв iсламської революцiї, спецпiдроздiлу "Кодс" та терористичної проксi-органiзацiї "Хезболла".

____________
     ⁴ https://www.state.gov/executive-order-13224/

     Застосованi американською стороною санкцiї передбачають блокування всього майна та майнових iнтересiв санкцiйних осiб, що перебувають в межах юрисдикцiї США. Водночас введено заборону на здiйснення будь-яких операцiй, що стосуються майна чи майнових iнтересiв санкцiйних осiб, а також безпосередньо санкцiйних осiб, для всiх американських фiзичних та юридичних осiб, а також в межах територiї США (включаючи транзитнi фiнансовi операцiї, що проходять через США). Американською стороною наголошується на тому, що фiнансовi установи та iншi фiзичнi i юридичнi особи, що будуть залученi до певних фiнансових операцiй чи iнших дiй з санкцiйними особами пiсля завершення 45-ти денного перiоду припинення операцiй, можуть стати об'єктами американських вторинних санкцiй, або проти них застосовуватимуться заходи примусового характеру з боку американських правоохоронних органiв.

     Окремо американською стороною зазначається, що застосованi санкцiї спрямованi проти iранського режиму, а не проти народу Iрану. Уряд США визнає та розумiє потребу у здiйсненнi експортних операцiй гуманiтарного характеру та фiнансових операцiй гуманiтарного характеру через iранську банкiвську систему. Виходячи iз зазначеного, одночасно iз застосуванням санкцiй Управлiння контролю за iноземними активами Мiнiстерства фiнансiв США вводить в дiю Генеральну лiцензiю до Виконавчого Указу Президента США вiд 10.01.2020 N 13902⁵, якою надається дозвiл на здiйснення певних фiнансових операцiй та iншої дiяльностi, що стосується iранських фiнансових установ, до яких було застосовано санкцiї згiдно з Виконавчим Указом Президента США вiд 10.01.2020 N 13902. Крiм того, Мiнiстерством фiнансiв США надається 45-ти денний перiод для неамериканських фiзичних та юридичних осiб для припинення фiнансових операцiй негуманiтарного призначення, що можуть бути пiдставою для застосування вторинних санкцiй.

____________
     ⁵ https://home.treasury.gov/system/files/126/iran_gll.pdf

     Виходячи з вищевказаного, Нацiональний банк вважає за необхiдне запропонувати банкам вжити належних заходiв обачливостi з метою управлiння ризиками i пропонує ознайомитись iз змiнами до SDN List за посиланням: https://home.treasury.gov/policy-issues/financial-sanctions/recent-actions/20201008.