НАЦIОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
Департамент фiнансового монiторингу

Щодо врахування ризикiв у зв'язку з застосуванням режиму санкцiй стосовно Iрану

     Група з розробки заходiв боротьби з вiдмиванням доходiв (FATF) за результатами Пленарного засiдання 28.10.2011 оприлюднила звернення до своїх членiв та iнших держав з пропозицiєю вжити контрзаходiв з метою захисту мiжнародної фiнансової системи вiд суттєвого ризику вiдмивання злочинних доходiв/фiнансування тероризму, пов'язаних з Iраном.

     Управлiнням контролю за обiгом iноземних активiв Мiнiстерства фiнансiв США¹ (далi - OFAC) 23.01.2012 до перелiку осiб, щодо яких застосованi санкцiї, вiднесено iранський банк "Tejarat" та бiлоруський банк "Торговий капiтал" (ЗАТ "ТК Банк"), контролером якого є банк "Tejarat"².

     Рiшення OFAC пов'язано з тим, що, з точки зору компетентних органiв США, вказанi в ньому банки надають послуги банкам Iрану та сприяють доступу Iрану до валюти євро в обхiд європейських регуляторiв.

     Крiм того, Конгресом США прийнятий Закон США "Про фiнансування нацiональної оборони на 2012 податковий рiк"³, який пiдписано Президентом США Б. Обамою 31.12.2011 (далi - Закон США про нацiональну оборону).

     У роздiлi 1245 Закону США про нацiональну оборону зазначено, що вводяться одностороннi санкцiї проти Центрального банку Iрану та iнших iранських фiнансових установ. Iноземним фiнансовим установам, що будуть мати дiловi стосунки з Центральним банком Iрану та iншими iранськими фiнансовими установами, включаючи проведення будь-яких фiнансових операцiй iз зазначеними установами, загрожує заборона спiвпрацювати з фiнансовою системою США та її партнерами. Окрiм того, передбачається розширення санкцiй проти компанiй, пов'язаних з iранською нафтовою та нафтохiмiчною промисловiстю. Обмеження розповсюджуються й на iнвестицiї у зазначенiй галузi.

     Введення санкцiй в цiлому щодо фiнансових операцiй Центрального банку Iрану та iнших iранських фiнансових установ починається через 60 днiв з дати вступу в силу Закону США про нацiональну оборону, а санкцiй щодо фiнансових операцiй, пов'язаних з продажем/купiвлею нафти або нафтопродуктiв з Iрану - через 180 днiв з дати вступу в силу названого Закону.

     Нацiональний банк України попереджає банки України про ризики, пов'язанi iз здiйсненням операцiй з особами та фiнансовими установами, що є об'єктами санкцiй з боку Уряду США та вважає за необхiдне запропонувати банкам вжити належних заходiв обачливостi з метою управлiння такими ризиками.

____________
     ¹ Office of foreign assets control (OFAC), US Treasury.
     ² Вiдповiднi доповнення розмiщенi за адресою: http://www.treasury.gov/ofac/downloads/t11sdnew.pdf.
     ³ National Defense Authorization Act for Fiscal Year 2012", US Law signed by US President B/Obama 31/12/2012, документ розмiщений за адресою: http://thomas.loc.gov/cgi-bin/query/D?c112:7:./temp/~c1124ScoPt.