ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

Про затвердження Змiн до Положення про порядок видачi лiцензiй на здiйснення валютних операцiй

     Вiдповiдно до статей 7, 15, 44, 56 Закону України "Про Нацiональний банк України", статей 21, 23, 24, 47 Закону України "Про фiнансовi послуги та фiнансовi компанiї", статей 5, 9 Закону України "Про валюту i валютнi операцiї", статей 77, 78 Закону України "Про платiжнi послуги", з метою удосконалення порядку вiдкликання (анулювання) лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (крiм лiцензiй на здiйснення валютних операцiй у частинi торгiвлi валютними цiнностями в готiвковiй формi) Правлiння Нацiонального банку України постановляє:

     1. Затвердити Змiни до Положення про порядок видачi лiцензiй на здiйснення валютних операцiй, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 31 березня 2023 року N 43 (зi змiнами) (далi - Положення), що додаються.

     2. Лiцензiя Нацiонального банку України на здiйснення валютних операцiй (далi - лiцензiя) фiнансової установи (крiм центрального контрагента, малої платiжної установи, банку) (далi - небанкiвська установа) уважається вiдкликаною / вiдкликаною щодо окремих валютних операцiй з дня набрання чинностi цiєю постановою, якщо на день набрання чинностi цiєю постановою:

     1) наявнi пiдстави, визначенi в пiдпунктах 1, 2 пункту 72¹, пiдпунктах 1 - 3 пункту 73¹ роздiлу VI Положення, з урахуванням змiн, унесених цiєю постановою;

     2) Нацiональний банк України не прийняв вiдповiдне рiшення про вiдкликання лiцензiї / вiдкликання лiцензiї щодо окремих валютних операцiй.

     3. Нацiональний банк України не пiзнiше наступного робочого дня з дня набрання чинностi цiєю постановою вносить до облiкового запису в електронному реєстрi лiцензiй на здiйснення валютних операцiй та осiб, яким видано лiцензiї на здiйснення валютних операцiй (далi - електронний реєстр), iнформацiю про вiдкликання лiцензiї / вiдкликання лiцензiї щодо окремої валютної операцiї небанкiвської установи, а також протягом трьох робочих днiв iз дня набрання чинностi цiєю постановою повiдомляє небанкiвську установу про вiдкликання лiцензiї / вiдкликання лiцензiї щодо окремої валютної операцiї та у випадках, визначених у пiдпунктах 1 - 3 пункту 73¹ роздiлу VI Положення з урахуванням змiн, унесених цiєю постановою, додатково надсилає витяг з електронного реєстру про видачу лiцензiї з новим перелiком валютних операцiй.

     4. Департаменту методологiї регулювання дiяльностi небанкiвських фiнансових установ (Сергiй Савчук) пiсля офiцiйного опублiкування довести до вiдома небанкiвських надавачiв фiнансових послуг iнформацiю про прийняття цiєї постанови.

     5. Постанова набирає чинностi з дня, наступного за днем її офiцiйного опублiкування.

Змiни до Положення про порядок видачi лiцензiй на здiйснення валютних операцiй

     1. У роздiлi VI:

     1) пiдпункти 4, 5 пункту 72 виключити;

     2) пункти 72¹, 72² викласти в такiй редакцiї:

     "72¹. Лiцензiя небанкiвської установи (крiм центрального контрагента) вiдкликається в разi прийняття Нацiональним банком рiшення про:

     1) вiдкликання лiцензiї на вид дiяльностi з надання фiнансових послуг / припинення авторизацiї дiяльностi з надання всiх фiнансових платiжних послуг;

     2) виключення з лiцензiї на вид дiяльностi з надання фiнансових послуг окремого виду фiнансової послуги, що також включена до лiцензiї / звуження обсягу лiцензiї на вид дiяльностi з надання фiнансових послуг щодо вiдповiдної послуги / припинення авторизацiї дiяльностi з надання окремого виду фiнансової платiжної послуги, що також включена до лiцензiї (якщо лiцензiя небанкiвської установи не мiстить iнших валютних операцiй).

     Лiцензiя небанкiвської установи (крiм центрального контрагента) уважається вiдкликаною з дня доведення до її вiдома вiдповiдного рiшення Нацiонального банку, визначеного в пiдпунктах 1, 2 пункту 72¹ роздiлу VI цього Положення.

     72². Нацiональний банк приймає рiшення про вiдкликання лiцензiї / вiдкликання лiцензiї щодо окремої валютної операцiї або про вiдмову у вiдкликаннi лiцензiї / вiдкликаннi лiцензiї щодо окремої валютної операцiї (за заявою небанкiвської установи) на пiдставi заяви та доданих до неї документiв, визначених цим Положенням.

     У рiшеннi про вiдмову у вiдкликаннi лiцензiї / вiдкликання лiцензiї щодо окремої валютної операцiї за заявою небанкiвської установи зазначаються вiдомостi, визначенi в пунктi 91 роздiлу V Положення N 200.";

     3) роздiл пiсля пункту 72² доповнити новим пунктом 72³ такого змiсту:

     "72³. У рiшеннi про вiдкликання лiцензiї / вiдкликання лiцензiї щодо окремої валютної операцiї з iнiцiативи Нацiонального банку зазначаються вiдомостi, визначенi в пунктi 91 роздiлу V Положення N 200.";

     4) пункт 73¹ викласти в такiй редакцiї:

     "73¹. Лiцензiя небанкiвської установи (крiм центрального контрагента) вiдкликається щодо окремої валютної операцiї в разi прийняття Нацiональним банком рiшення про:

     1) виключення з лiцензiї на вид дiяльностi з надання фiнансових послуг окремого виду фiнансової послуги, що також включена до лiцензiї / звуження обсягу лiцензiї на вид дiяльностi з надання фiнансових послуг щодо вiдповiдної послуги;

     2) припинення авторизацiї дiяльностi з надання окремого виду фiнансової платiжної послуги, що також включена до лiцензiї;

     3) припинення окремих видiв фiнансових послуг чи операцiй, визначених у вiдповiдному рiшеннi Нацiонального банку, що також включенi до лiцензiї.

     Лiцензiя небанкiвської установи (крiм центрального контрагента) уважається вiдкликаною щодо окремої валютної операцiї з дня доведення до її вiдома вiдповiдного рiшення Нацiонального банку, визначеного в пiдпунктах 1 - 3 пункту 73¹ роздiлу VI цього Положення.";

     5) роздiл пiсля пункту 75 доповнити новим пунктом 75¹ такого змiсту:

     "75¹. Нацiональний банк у випадках, визначених у пiдпунктах 1, 2 пункту 72¹, пiдпунктах 1 - 3 пункту 73¹ роздiлу VI цього Положення:

     1) уносить до облiкового запису в електронному реєстрi iнформацiю про вiдкликання лiцензiї / вiдкликання лiцензiї щодо окремої валютної операцiї небанкiвської установи (крiм центрального контрагента) не пiзнiше наступного робочого дня з дня доведення до її вiдома вiдповiдного рiшення, визначеного в пiдпунктах 1, 2 пункту 72¹, пiдпунктах 1 - 3 пункту 73¹ роздiлу VI цього Положення;

     2) протягом трьох робочих днiв iз дня доведення до її вiдома вiдповiдного рiшення, визначеного в пiдпунктах 1, 2 пункту 72¹, пiдпунктах 1 - 3 пункту 73¹ роздiлу VI цього Положення, надсилає небанкiвськiй установi (крiм центрального контрагента) вiдповiдне повiдомлення про вiдкликання лiцензiї / вiдкликання лiцензiї щодо окремої валютної операцiї засобами електронного зв'язку Нацiонального банку та в разi настання випадку, визначеного в пiдпунктах 1 - 3 пункту 73¹ роздiлу VI цього Положення, - додатково витяг з електронного реєстру про видачу лiцензiї з новим перелiком валютних операцiй.";

     6) пункт 76 викласти в такiй редакцiї:

     "76. Небанкiвська установа (крiм центрального контрагента) у разi прийняття щодо неї рiшення про вiдкликання лiцензiї / вiдкликання лiцензiї щодо окремої валютної операцiї / вiдкликання лiцензiї або вiдкликання лiцензiї щодо окремої валютної операцiї згiдно з пiдпунктами 1, 2 пункту 72¹, пiдпунктами 1 - 3 пункту 73¹ роздiлу VI цього Положення зобов'язана:

     1) припинити здiйснення вiдповiдних валютних операцiй / валютної операцiї згiдно з лiцензiєю з дня доведення до її вiдома вiдповiдного рiшення / рiшення, визначеного в пiдпунктах 1, 2 пункту 72¹, пiдпунктах 1 - 3 пункту 73¹ роздiлу VI цього Положення, а за умови наявностi укладених договорiв про надання фiнансових послуг - не пiзнiше завершення вiдповiдних розрахункiв за укладеними договорами, але не бiльше нiж 60 календарних днiв;

     2) письмово повiдомити клiєнтiв, з якими укладенi договори про надання фiнансових послуг, про вiдповiдне рiшення / вiдкликання лiцензiї / вiдкликання лiцензiї щодо окремої валютної операцiї протягом трьох робочих днiв iз дня доведення до її вiдома вiдповiдного рiшення / рiшення, визначеного в пiдпунктах 1, 2 пункту 72¹, пiдпунктах 1 - 3 пункту 73¹ роздiлу VI цього Положення.".