ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

вiд 27 листопада 2023 року	N 153

Про затвердження Змiн до Iнструкцiї про порядок органiзацiї касової роботи банками та проведення платiжних операцiй надавачами платiжних послуг в Українi

     Вiдповiдно до статей 7, 15, 33, 33¹, 56 Закону України "Про Нацiональний банк України", з метою актуалiзацiї дiяльностi юридичних осiб у частинi впровадження лiцензiї Нацiонального банку України на здiйснення операцiй з готiвкою, здiйснення операцiй з оброблення та зберiгання готiвки та iнкасацiї коштiв, перевезення валютних та iнших цiнностей Правлiння Нацiонального банку України постановляє:

     1. Затвердити Змiни до Iнструкцiї про порядок органiзацiї касової роботи банками та проведення платiжних операцiй надавачами платiжних послуг в Українi, затвердженої постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 25 вересня 2018 року N 103 (зi змiнами), що додаються.

     2. Контроль за виконанням цiєї постанови покласти на заступника Голови Нацiонального банку України Олексiя Шабана.

     3. Постанова набирає чинностi з 01 сiчня 2024 року.

Голова

Андрiй ПИШНИЙ

 

ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України 27 листопада 2023 року N 153

Змiни до Iнструкцiї про порядок органiзацiї касової роботи банками та проведення платiжних операцiй надавачами платiжних послуг в Українi

     1. У роздiлi I:

     1) у пунктi 2:

     пiдпункт 2 викласти в такiй редакцiї:

     "2) регулює взаємовiдносини банкiв, юридичних осiб, якi отримали лiцензiю Нацiонального банку на здiйснення операцiй з готiвкою та здiйснюють дiяльнiсть з iнкасацiї коштiв, перевезення валютних та iнших цiнностей, оброблення та зберiгання готiвки (далi - iнкасаторська компанiя) або дiяльнiсть з iнкасацiї коштiв, перевезення валютних та iнших цiнностей (далi - компанiя-перевiзник), або дiяльнiсть з оброблення та зберiгання готiвки (далi - компанiя з оброблення готiвки);";

     пiдпункт 3 пiсля слова "компанiями" доповнити словами "/ компанiями з оброблення готiвки";

     пiдпункт 4 пiсля слова "компанiями" доповнити словами "/ компанiями з оброблення";

     пiдпункт 5 пiсля слова "компанiями" доповнити словами "/ компанiями з оброблення готiвки";

     абзац дев'ятий пiсля слова "компанiї" доповнити словами "/ компанiї з оброблення готiвки";

     2) пункт 2¹ пiсля слова "компанiї" доповнити словами "/ компанiї з оброблення готiвки";

     3) пiдпункт 4 пункту 3 пiсля слова "компанiєю" доповнити словами "/ компанiєю з оброблення готiвки";

     4) пiдпункт 8 пункту 4 пiсля слова "компанiям" доповнити словами "/ компанiям з оброблення готiвки";

     5) у пунктi 8¹:

     абзац перший пiсля слова "компанiя" доповнити словами "/ компанiя з оброблення готiвки";

     пiдпункт 1 доповнити словами "/ компанiї з оброблення готiвки";

     абзац п'ятий пiсля слова "компанiя" доповнити словами "/ компанiя з оброблення готiвки";

     6) у пунктi 13:

     пiдпункт 8 пiсля слова "компанiях" доповнити словами "/ компанiях з оброблення готiвки";

     пiдпункт 11 пiсля слова "компанiям" доповнити словами "/ компанiям з оброблення готiвки";

     7) пункт 15¹ викласти в такiй редакцiї:

     "15¹. Банк має право залучати на договiрних умовах компанiї-перевiзники для iнкасацiї коштiв, перевезення валютних та iнших цiнностей, iнкасаторськi компанiї для здiйснення iнкасацiї коштiв, перевезення валютних та iнших цiнностей, оброблення та зберiгання готiвки, компанiї з оброблення готiвки для здiйснення оброблення та зберiгання готiвки (далi - залученi компанiї).

     Банк з урахуванням перелiку операцiй, за якими можуть залучатися компанiї, зобов'язаний у Положеннi про органiзацiю роботи щодо здiйснення касових операцiй визначити процедуру взаємовiдносин iз залученими компанiями, включаючи порядок вiдповiдальностi за перевезення готiвки, передавання готiвки на зберiгання/оброблення, контрольнi функцiї банку за переданою готiвкою на зберiгання, виявленi касовi прорахунки, вiдповiдальнiсть сторiн, та за потреби страхування готiвки.";

     8) у першому реченнi абзацу п'ятого пункту 18 слова "або юридичною особою, яка надає банкам послуги з iнкасацiї на пiдставi отриманої вiд Нацiонального банку лiцензiї" замiнити словами "або iнкасаторською компанiєю / компанiєю-перевiзником";

     9) пункт 22 пiсля слова "компанiя," доповнити словами "компанiя з оброблення готiвки,".

     2. У роздiлi II:

     1) пункт 30 викласти в такiй редакцiї:

     "30. Банк подає до Нацiонального банку повний перелiк банкiв / iнкасаторських компанiй / компанiй-перевiзникiв, з якими укладено договори про надання цьому банку послуг з обслуговування перевезення цiнностей вiд/до Нацiонального банку та одну картку зi зразками пiдписiв банкiв / iнкасаторських компанiй / компанiй-перевiзникiв, якi надають послуги з обслуговування перевезення цiнностей.

     Банк (фiлiя, вiддiлення), що припинив отримувати послуги з обслуговування перевезення цiнностей через iнший банк / iнкасаторську компанiю / компанiю-перевiзника, зобов'язаний невiдкладно повiдомити про це Нацiональний банк.";

     2) у пунктi 32 слова ", iнкасаторським компанiям" виключити.

     3. У роздiлi II¹:

     1) заголовок роздiлу пiсля слова "компанiями" доповнити словами "/ компанiями з оброблення";

     2) пункт 46¹ викласти в такiй редакцiї:

     "46¹. Нацiональний банк здiйснює касове обслуговування iнкасаторської компанiї / компанiї з оброблення готiвки незалежно вiд її мiсцезнаходження на пiдставi ЄДБО. Нацiональний банк укладає ЄДБО з iнкасаторською компанiєю / компанiєю з оброблення готiвки, яка здiйснює свою дiяльнiсть на пiдставi вiдповiдної лiцензiї Нацiонального банку. Повiдомлення про лiцензiї Нацiонального банку, що виданi iнкасаторськiй компанiї / компанiї з оброблення готiвки, розмiщено на сторiнцi офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку.";

     3) пункт 46² пiсля слова "компанiя" доповнити словами "/ компанiя з оброблення готiвки";

     4) пункти 46³ - 46⁶ викласти в такiй редакцiї:

     "46³. Iнкасаторська компанiя / компанiя з оброблення готiвки подає Нацiональному банку картку зi зразками пiдписiв (кiлькiсть примiрникiв обумовлюється сторонами) за зразком, установленим нормативно-правовим актом Нацiонального банку з питань виконання мiжбанкiвських платiжних операцiй в Українi в нацiональнiй валютi. У картцi мiстяться зразки пiдписiв осiб (не менше двох), якi є керiвниками пiдроздiлiв, внесених до перелiку установ згiдно з додатком 4 до ЄДБО, яким надано право пiдпису документiв на отримання та перевезення цiнностей (доручення на перевезення цiнностей / довiренiсть на отримання готiвки та iнших цiнностей), а також зразок вiдбитка печатки iнкасаторської компанiї / компанiї з оброблення готiвки, яка отримуватиме послуги згiдно з ЄДБО в Нацiональному банку (вiдбиток печатки не є обов'язковим).

     Iнкасаторська компанiя / компанiя з оброблення готiвки в разi змiни осiб, зазначених у картцi зi зразками пiдписiв або печатки, подає новi оформленi картки зi зразками пiдписiв та зразком вiдбитка печатки (вiдбиток печатки не є обов'язковим).

     Iнкасаторська компанiя / компанiя з оброблення готiвки подає Нацiональному банку повний перелiк банкiв / iнкасаторських компанiй / компанiй-перевiзникiв, з якими укладено договори про надання цiй iнкасаторськiй компанiї / компанiї з оброблення готiвки послуг з обслуговування перевезення цiнностей вiд/до Нацiонального банку та одну картку зi зразками пiдписiв банкiв / iнкасаторських компанiй / компанiй-перевiзникiв, якi надають послуги з обслуговування перевезення цiнностей.

     Iнкасаторська компанiя / компанiя з оброблення готiвки, що припинила отримувати послуги з обслуговування перевезення цiнностей через iнший банк / iнкасаторську компанiю / компанiю-перевiзника, зобов'язана невiдкладно повiдомити про це Нацiональний банк.

     Нацiональний банк використовує картку зi зразками пiдписiв вiдповiдно до пункту 29 роздiлу II цiєї Iнструкцiї.

     46⁴. Iнкасаторська компанiя / компанiя з оброблення готiвки, яка приєдналася до ЄДБО, для отримання та здавання готiвки (придатної та не придатної до обiгу готiвки) надсилає згiдно з ЄДБО до Нацiонального банку заявки на видачу готiвки, вивезення придатних i не придатних до обiгу банкнот i монет (далi - заявки), пiдписанi уповноваженою особою iнкасаторської компанiї / компанiї з оброблення готiвки, з розподiлом сум у розрiзi номiналiв. Заявки надсилаються засобами програмного комплексу "Автоматизацiя оброблення заявок банкiв на видачу готiвки, вивезення придатних i не придатних до обiгу банкнот i монет".

     Iнкасаторська компанiя / компанiя з оброблення готiвки, яка отримує послуги з касового обслуговування через Нацiональний банк вiдповiдно до ЄДБО та здiйснює перевезення цiнностей пiдроздiлом iнкасацiї банку / iнкасаторською компанiєю / компанiєю-перевiзником засобами програмного комплексу "Автоматизацiя оброблення заявок банкiв на видачу готiвки, вивезення придатних i не придатних до обiгу банкнот i монет" iнформує Нацiональний банк про банк / iнкасаторську компанiю / компанiю-перевiзника, яка згiдно з договiрними вiдносинами має право на перевезення цiнностей.

     46⁵. Нацiональний банк розглядає заявки на видачу готiвки iнкасаторськiй компанiї / компанiї з оброблення готiвки, та ураховуючи фактичну наявнiсть банкнот i монет у запасах готiвки, визначає остаточнi обсяги видачi готiвки.

     46⁶. Нацiональний банк здiйснює видачу готiвки iнкасаторськiй компанiї / компанiї з оброблення готiвки з оборотних кас за умови надходження до Нацiонального банку суми, яка пiдлягає отриманню готiвкою, з окремих поточних рахункiв iнкасаторської компанiї / компанiї з оброблення готiвки в розрахункових банках.";

     5) пункт 46⁷, абзаци перший та другий пункту 46⁸ пiсля слова "компанiя" доповнити словами "/ компанiя з оброблення готiвки";

     6) пункт 46⁹ викласти в такiй редакцiї:

     "46⁹. Нацiональний банк приймає до розгляду акт про розбiжностi, затверджений керiвником iнкасаторської компанiї / компанiї з оброблення готiвки, якiй було видано готiвку через iнкасаторiв iнкасаторської компанiї / компанiї-перевiзника, у разi встановлення недостачi банкнот (монет) в упаковцi Нацiонального банку.";

     7) пункт 46¹⁰ пiсля слова "компанiя" доповнити словами "/ компанiя з оброблення готiвки";

     8) у пунктi 46¹¹:

     абзац перший пiсля слова "компанiї" доповнити словами "/ компанiї з оброблення готiвки";

     абзац третiй пiсля слова "компанiя" доповнити словами "/ компанiя з оброблення готiвки";

     9) пункт 46¹² пiсля слова "компанiї" доповнити словами "/ компанiї з оброблення готiвки";

     10) пункт 46¹³ пiсля слiв "компанiя", "компанiї" доповнити вiдповiдно словами "/ компанiя з оброблення готiвки", "/ компанiї з оброблення готiвки";

     11) пункт 46¹⁴ пiсля слова "компанiя" доповнити словами "/ компанiя з оброблення готiвки".

     4. У роздiлi III:

     1) заголовок роздiлу доповнити словами "/ компанiям з оброблення готiвки";

     2) абзац другий пункту 49 пiсля слова "компанiя" доповнити словами "/ компанiя з оброблення готiвки";

     3) у пунктi 52:

     абзац перший викласти в такiй редакцiї:

     "52. Банк (фiлiя), iнкасаторська компанiя / компанiя з оброблення готiвки в разi передавання готiвки нацiональної валюти iншим банкам (фiлiям), iнкасаторським компанiям / компанiям з оброблення готiвки не пiзнiше наступного робочого дня надсилає Нацiональному банку повiдомлення в розрiзi регiонiв щодо передавання готiвки банком (iнкасаторською компанiєю / компанiєю з оброблення готiвки), що передає готiвку, та банком (iнкасаторською компанiєю / компанiєю з оброблення готiвки), що її одержує, засобами програмного комплексу АРМ "Автоматизацiя оброблення заявок банкiв на видачу готiвки, вивезення її надлишкiв i не придатних до обiгу банкнот i монет" або, як виняток, засобами електронного зв'язку (за погодженням з Нацiональним банком).";

     пiдпункти 1 та 2 пiсля слова "компанiї" доповнити словами "/ компанiї з оброблення готiвки".

     5. Абзац п'ятий пункту 56¹ роздiлу IV пiсля слова "компанiї" доповнити словами "/ компанiї з оброблення готiвки".

     6. У пунктi 94 роздiлу V:

     1) абзац перший пiсля слова "компанiєю" доповнити словами "/ компанiєю з оброблення готiвки";

     2) пiдпункт 2 пiсля слова "компанiї" доповнити словами "/ компанiї з оброблення готiвки";

     3) абзац дванадцятий пiсля слова "компанiєю" доповнити словами "/ компанiєю з оброблення готiвки".

     7. У роздiлi V¹:

     1) заголовок роздiлу викласти в такiй редакцiї:

     "Порядок видачi Нацiональним банком готiвки банкам / iнкасаторським компанiям / компанiям з оброблення готiвки в коробках для банкнот (монет)";

     2) абзац перший пункту 101¹ та абзац перший пункту 101² пiсля слова "компанiям" доповнити словами "/ компанiям з оброблення готiвки";

     3) пункт 101⁴ пiсля слова "компанiями" доповнити словами "/ компанiями з оброблення готiвки";

     4) у пунктi 101⁸:

     абзац перший та пiдпункт 1 пiсля слова "компанiєю" доповнити словами "/ компанiєю з оброблення готiвки";

     пiдпункт 2 пiсля слова "компанiї" доповнити словами "/ компанiї з оброблення готiвки";

     5) пункт 101⁹ доповнити словами "/ компанiї з оброблення готiвки";

     6) пункт 101¹⁰ пiсля слова "компанiя" доповнити словами "/ компанiя з оброблення готiвки".

     8. У роздiлi VII:

     1) абзац перший пункту 165 викласти в такiй редакцiї:

     "165. Доставка конвертiв (пакетiв) або мiшечкiв iз сумнiвною нацiональною валютою, навмисно пошкодженими банкнотами, пошкодженою нацiональною валютою, банкнот (монет) з дефектами виробника до Нацiонального банку здiйснюється пiдроздiлом iнкасацiї банку / уповноваженою особою банку / пiдроздiлом iнкасацiї iншого банку / iнкасаторською компанiєю / компанiєю-перевiзником.";

     2) абзац другий пункту 166 викласти в такiй редакцiї:

     "Доставка конвертiв (пакетiв) або мiшечкiв з сумнiвною iноземною валютою до Департаменту грошового обiгу Нацiонального банку здiйснюється пiдроздiлом iнкасацiї банку / уповноваженою особою банку, пiдроздiлом iнкасацiї iншого банку, iнкасаторською компанiєю / компанiєю-перевiзником.".

     9. Абзац перший пункту 178 роздiлу VIII викласти в такiй редакцiї:

     "178. Банк (фiлiя, вiддiлення) протягом трьох робочих днiв передає пiдроздiлом iнкасацiї банку / уповноваженою особою банку / пiдроздiлом iнкасацiї iншого банку / iнкасаторською компанiєю / компанiєю-перевiзником вилученi в спосiб, визначений в пунктах 174 - 176 роздiлу VIII цiєї Iнструкцiї, зафарбованi спецiальним розчином банкноти до правоохоронних органiв за мiсцем розташування банку (фiлiї, вiддiлення) для проведення розслiдувань та вiдповiдних дослiджень.".

     10. У додатках:

     1) пункт 1 додатка 3 пiсля слова "компанiї" доповнити словами "/ компанiї з оброблення готiвки";

     2) у додатку 9:

     слова та лiтери "найменування та код ID НБУ / iнкасаторської компанiї" замiнити словами та лiтерами "найменування та код ID НБУ / iнкасаторської компанiї / компанiї з оброблення готiвки)";

     примiтку *** пiсля слова "компанiї" доповнити словами "/ компанiї з оброблення готiвки".