МIНIСТЕРСТВО ЕКОНОМIЧНОГО РОЗВИТКУ I ТОРГIВЛI УКРАЇНИ

НАКАЗ

Про затвердження Порядку застосування запобiжних заходiв щодо країн (територiй), якi не виконують або неналежним чином виконують рекомендацiї мiжнародних, мiжурядових органiзацiй, задiяних у сферi боротьби з легалiзацiєю (вiдмиванням) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванням тероризму

     Вiдповiдно до частини п'ятої статтi 14 Закону України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму" наказую:

     1. Затвердити Порядок застосування запобiжних заходiв щодо країн (територiй), якi не виконують або неналежним чином виконують рекомендацiї мiжнародних, мiжурядових органiзацiй, задiяних у сферi боротьби з легалiзацiєю (вiдмиванням) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванням тероризму, що додається.

     2. Департаменту розвитку реального сектору економiки забезпечити подання цього наказу на державну реєстрацiю до Мiнiстерства юстицiї України.

     3. Контроль за виконанням цього наказу покласти на першого заступника Мiнiстра Копилова В. А.

     4. Цей наказ набирає чинностi з дня його офiцiйного опублiкування.

ПОРЯДОК
застосування запобiжних заходiв щодо країн (територiй), якi не виконують або неналежним чином виконують рекомендацiї мiжнародних, мiжурядових органiзацiй, задiяних у сферi боротьби з легалiзацiєю (вiдмиванням) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванням тероризму

     1. Цей Порядок визначає процедуру застосування запобiжних заходiв суб'єктами первинного фiнансового монiторингу до країн (територiй), якi не виконують або неналежним чином виконують рекомендацiї мiжнародних, мiжурядових органiзацiй, задiяних у сферi боротьби з легалiзацiєю (вiдмиванням) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванням тероризму (далi - ризикованi країни), та до клiєнтiв з таких країн.

     2. Дiя цього Порядку поширюється на суб'єктiв первинного фiнансового монiторингу, державне регулювання та нагляд за дiяльнiстю яких здiйснює Мiнiстерство економiчного розвитку i торгiвлi України (далi - Мiнекономрозвитку), а саме на товарнi та iншi бiржi, якi проводять фiнансовi операцiї з товарами.

     3. Термiни, що використовуються у цьому Порядку, вживаються у значеннi, наведеному в Законi України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму".

     4. При утвореннi суб'єктами первинного фiнансового монiторингу фiлiй, iнших вiдокремлених пiдроздiлiв та дочiрнiх пiдприємств у ризикованих країнах суб'єкти первинного фiнансового монiторингу повиннi здiйснювати заходи, передбаченi законодавством з питань запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму, в межах, визначених законодавством ризикованої країни.

     У разi якщо застосування зазначених заходiв не дозволяється законодавством такої ризикованої країни, суб'єкти первинного фiнансового монiторингу зобов'язанi повiдомити Державну службу фiнансового монiторингу України (далi - Дежфiнмонiторинг) та Мiнекономрозвитку про неможливiсть ужиття цих заходiв.

     5. Щодо клiєнтiв з ризикованих країн суб'єкти первинного фiнансового монiторингу повиннi вживати таких заходiв:

     забезпечувати їх посилену iдентифiкацiю;

     забезпечувати збiр необхiдної iнформацiї про змiст їх дiяльностi, фiнансовий стан, репутацiю;

     уживати заходiв щодо перевiрки достовiрностi та повноти iнформацiї, отриманої вiд клiєнта;

     придiляти пiдвищену увагу фiнансовим операцiям клiєнта, що мають високий ступiнь ризику легалiзацiї (вiдмивання) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансування тероризму.

     Суб'єкти первинного фiнансового монiторингу можуть установлювати додатковi запобiжнi заходи щодо ризикованих країн та клiєнтiв з цих країн залежно вiд специфiки своєї дiяльностi.

     6. Суб'єкт первинного фiнансового монiторингу має право вiдмовитися вiд проведення фiнансової операцiї у разi, якщо фiнансова операцiя мiстить ознаки такої, що згiдно iз Законом України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму" пiдлягає фiнансовому монiторингу.

     Про вiдмову у проведеннi фiнансової операцiї суб'єкт первинного фiнансового монiторингу зобов'язаний повiдомити Держфiнмонiторинг протягом одного робочого дня, але не пiзнiше наступного робочого дня з дня вiдмови.

     7. Суб'єкт первинного фiнансового монiторингу має право зупинити проведення фiнансової операцiї клiєнтом з ризикованої країни у разi, якщо така операцiя мiстить ознаки, передбаченi статтями 15 i 16 Закону України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму", та зобов'язаний у той самий день повiдомити про це Держфiнмонiторинг.