ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

вiд 2 сiчня 2019 року	N 9

Про затвердження змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України

     Вiдповiдно до статей 7, 15, 44, 56 Закону України "Про Нацiональний банк України", Закону України "Про валюту i валютнi операцiї", з метою впорядкування видачi, переоформлення, зупинення, поновлення, вiдкликання (анулювання) лiцензiй на здiйснення валютних операцiй Правлiння Нацiонального банку України постановляє:

     1. Унести до постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 09 серпня 2002 року N 297 "Про затвердження Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй", зареєстрованої в Мiнiстерствi юстицiї України 29 серпня 2002 року за N 712/7000 (зi змiнами), такi змiни:

     1) назву постанови викласти в такiй редакцiї:

"Про затвердження Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй";

     2) преамбулу до постанови викласти в такiй редакцiї:

     "Згiдно зi статтями 7, 15, 44, 56 Закону України "Про Нацiональний банк України", Законом України "Про валюту i валютнi операцiї" та з метою впорядкування видачi, переоформлення, зупинення, поновлення, вiдкликання (анулювання) лiцензiй на здiйснення валютних операцiй Правлiння Нацiонального банку України постановляє:";

     3) у пунктi 1 слова "надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй" замiнити словами "видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй".

     2. Затвердити Змiни до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 09 серпня 2002 року N 297, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 29 серпня 2002 року за N 712/7000 (у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 21 грудня 2017 року N 137) (зi змiнами) (далi - Положення), що додаються.

     3. Небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку, якi на день введення в дiю Закону України "Про валюту i валютнi операцiї" (далi - Закон про валюту) мають генеральну лiцензiю на здiйснення валютних операцiй (далi - генеральна лiцензiя), що не втратила чиннiсть пiсля введення в дiю Закону про валюту:

     1) протягом двох мiсяцiв iз дня набрання чинностi цiєю постановою подати до Нацiонального банку України анкету небанкiвської установи, яка є фiнансовою установою, оператора поштового зв'язку за формою, наведеною в додатку 3 до Положення, та анкету керiвника небанкiвської установи, яка є фiнансовою установою, оператора поштового зв'язку за формою, наведеною в додатку 5 до Положення, з урахуванням установлених пунктом 23 роздiлу III Положення вимог щодо документiв, якi подаються до Нацiонального банку України;

     2) протягом шести мiсяцiв iз дня набрання чинностi цiєю постановою забезпечити приведення своєї дiяльностi, структури власностi, фiнансового стану та дiлової репутацiї (разом - дiяльнiсть) у вiдповiднiсть до вимог Положення та подати до Нацiонального банку України письмове запевнення про вiдповiднiсть дiяльностi вимогам Положення.

     4. Небанкiвськi фiнансовi установи, нацiональний оператор поштового зв'язку, якi мають генеральнi лiцензiї в частинi здiйснення дiяльностi з обмiну валют, отриманi до дня введення в дiю Закону про валюту, мають право на пiдставi цих генеральних лiцензiй здiйснювати торгiвлю валютними цiнностями в готiвковiй формi.

     5. Небанкiвськi фiнансовi установи, нацiональний оператор поштового зв'язку в разi наявностi намiру здiйснювати валютнi операцiї, передбаченi частинами другою i третьою статтi 9 Закону про валюту, без розширення або змiни перелiку валютних операцiй, за винятком змiни дiяльностi з обмiну валют на торгiвлю валютними цiнностями в готiвковiй формi, мають право не пiзнiше трьох календарних мiсяцiв пiсля закiнчення строку дiї наявних у них генеральних лiцензiй (якщо генеральну лiцензiю було видано на певний строк), виданих до дня введення в дiю Закону про валюту звернутися до Нацiонального банку України за оформленням лiцензiї на здiйснення валютних операцiй (далi - лiцензiя), за умови:

     1) подання Нацiональному банку України:

     клопотання про оформлення лiцензiї;

     письмового запевнення про вiдповiднiсть небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку вимогам, установленим Положенням;

     анкети керiвника небанкiвської установи, яка є фiнансовою установою, оператора поштового зв'язку;

     2) повернення Нацiональному банку України оригiналу генеральної лiцензiї (у разi її оформлення на номерному бланку Нацiонального банку України).

     6. Нацiональний банк України приймає рiшення про переоформлення небанкiвськiй фiнансовiй установi, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральної лiцензiї на лiцензiю, передбачену статтею 9 Закону про валюту, за умови, що в небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку не було:

     1) протягом останнiх шести мiсяцiв, що передують датi надходження пакета документiв, та протягом строку розгляду пакета документiв суттєвих порушень вимог до органiзацiї захисту примiщень небанкiвських фiнансових установ, операторiв поштового зв'язку в Українi та/або суттєвих порушень вимог валютного законодавства, та/або суттєвих порушень порядку проведення валютно-обмiнних операцiй, та/або iнших суттєвих порушень у кiлькостi, що становить 50 i бiльше вiдсоткiв вiд кiлькостi структурних пiдроздiлiв небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку;

     2) протягом одного року, що передує датi надходження пакета документiв, та протягом строку розгляду пакета документiв - двох i бiльше випадкiв застосування Нацiональним банком України до небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку заходiв впливу у виглядi штрафу, обмеження, зупинення чи припинення здiйснення окремих видiв валютних операцiй, зупинення лiцензiї та/або мiр вiдповiдальностi (фiнансових санкцiй) за порушення вимог валютного законодавства.

     7. Нацiональний банк України розглядає документи, що подаються небанкiвськими фiнансовими установами, нацiональним оператором поштового зв'язку згiдно з пунктом 5 цiєї постанови для переоформлення лiцензiї в порядку, установленому роздiлом VII Положення.

     8. Департаменту методологiї (Iваненко Н. В.) пiсля офiцiйного опублiкування довести до вiдома банкiв України, а банкам - до вiдома їх клiєнтiв iнформацiю про прийняття цiєї постанови.

     9. Контроль за виконанням цiєї постанови покласти на першого заступника Голови Нацiонального банку України Рожкову К. В.

     10. Постанова набирає чинностi з дня введення в дiю Закону про валюту.

Голова

Я. Смолiй

 

ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України 02 сiчня 2019 року N 9

Змiни до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй

     1. Назву Положення викласти в такiй редакцiї:

"Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй".

     2. У роздiлi I:

     1) пункт 1 викласти в такiй редакцiї:

     "1. Це Положення розроблено вiдповiдно до статей 7, 15, 44, 56 Закону України "Про Нацiональний банк України", статтi 7 Закону України "Про фiнансовi послуги та державне регулювання ринкiв фiнансових послуг" (далi - Закон про фiнпослуги), Закону України "Про валюту i валютнi операцiї" (далi - Закон про валюту) та визначає порядок видачi, зупинення, поновлення, вiдкликання (анулювання) лiцензiй.";

     2) у пунктi 2:

     пiдпункти 1 та 2 виключити;

     пiдпункти 3 i 4 викласти в такiй редакцiї:

     "3) дата вiдкликання (анулювання), зупинення, поновлення лiцензiї, вiдмови у видачi лiцензiї - дата рiшення Правлiння Нацiонального банку України (далi - Нацiональний банк) про вiдкликання (анулювання), зупинення, поновлення лiцензiї, вiдмову у видачi лiцензiї;

     4) дата отримання повного пакета документiв - дата реєстрацiї в Нацiональному банку повного пакета документiв, передбаченого роздiлом III цього Положення;";

     у пiдпунктi 5 слова "капiталу небанкiвської фiнансової установи" замiнити словами "капiталу небанкiвської установи, оплати частки в статутному капiталi (пакета акцiй) небанкiвської установи";

     пiсля пiдпункту 5 доповнити пункт новим пiдпунктом 5¹ такого змiсту:

     "5¹) електронний реєстр - електронний реєстр лiцензiй та осiб, яким видано лiцензiї, що ведеться Нацiональним банком за допомогою вiдповiдного комплексу органiзацiйно-технiчних засобiв;";

     пiсля пiдпункту 8 доповнити пункт новим пiдпунктом 8¹ такого змiсту:

     "8¹) керiвник з лiцензування - керiвник структурного пiдроздiлу Нацiонального банку, до основних завдань якого належить забезпечення реалiзацiї функцiй Нацiонального банку у сферi видачi лiцензiй небанкiвським установам;";

     пiсля пiдпункту 13 доповнити пункт двома новими пiдпунктами 13¹ i 13² такого змiсту:

     "13¹) лiцензiя - лiцензiя Нацiонального банку на здiйснення валютних операцiй або генеральна лiцензiя на здiйснення валютних операцiй, яка не втратила чиннiсть пiсля введення в дiю Закону про валюту;

     13²) небанкiвська установа - небанкiвська установа, яка є фiнансовою установою, або оператор поштового зв'язку;";

     у пiдпунктi 14 слова "небанкiвська фiнансова установа" замiнити словами "небанкiвська установа, яка є фiнансовою установою,";

     у пiдпунктi 20 слова "каси небанкiвських фiнансових установ, об'єкти поштового зв'язку нацiонального оператора поштового зв'язку" замiнити словами "каси, об'єкти поштового зв'язку небанкiвської установи";

     пiдпункт 22 виключити;

     пiсля пiдпункту 23 доповнити пункт новим пiдпунктом 23¹ такого змiсту:

     "23¹) уповноважена особа Нацiонального банку - Голова Нацiонального банку або його заступник, який здiйснює загальне керiвництво та контролює дiяльнiсть самостiйних пiдроздiлiв Нацiонального банку за вертикаллю пiдпорядкування "Пруденцiйний нагляд";";

     в абзацi тридцять четвертому слова "Декретi та iнших законодавчих актах України, якi стосуються дiяльностi небанкiвських фiнансових установ, нацiонального оператора поштового зв'язку" замiнити словами "Законi про валюту, Законi України "Про поштовий зв'язок", iнших законодавчих актах України, якi стосуються дiяльностi небанкiвських установ, i нормативно-правових актах Нацiонального банку";

     3) пункти 3 - 6 викласти в такiй редакцiї:

     "3. Небанкiвська установа, яка є фiнансовою установою, здiйснює валютнi операцiї, передбаченi пунктами 1 - 4 частини другої статтi 9 Закону про валюту та/або нормативно-правовими актами Нацiонального банку, а також iншi валютнi операцiї, якi є наданням фiнансових послуг, передбачених частиною першою статтi 4 Закону про фiнпослуги, на пiдставi лiцензiї, що надає небанкiвськiй установi, яка є фiнансовою установою, право на здiйснення таких валютних операцiй.

     Оператор поштового зв'язку надає фiнансовi послуги з переказу коштiв, якщо вони є валютними операцiями, та/або фiнансовi послуги з торгiвлi валютними цiнностями в готiвковiй формi, передбаченi частиною третьою статтi 9 Закону про валюту.

     4. Небанкiвськi установи, якi мають лiцензiю на здiйснення дiяльностi з обмiну валют / торгiвлi валютними цiнностями в готiвковiй формi, мають право вiдкривати на територiї України пункти обмiну iноземних валют у встановленому Нацiональним банком порядку.

     5. Небанкiвськi установи, якi мають лiцензiю на здiйснення валютних операцiй, що передбачають використання готiвки в нацiональнiй та/або iноземнiй валютах, зобов'язанi протягом строку її чинностi забезпечувати вiдповiднiсть примiщень (своїх примiщень та/або примiщень їх структурних пiдроздiлiв) вимогам законодавства України, уключаючи вимоги нормативно-правових актiв Нацiонального банку, що регулюють порядок торгiвлi валютними цiнностями в готiвковiй формi та з питань органiзацiї захисту примiщень небанкiвських установ в Українi, а також забезпечувати дотримання вимог законодавства України щодо застосування реєстраторiв розрахункових операцiй пiд час здiйснення валютних операцiй, що передбачають використання готiвки в нацiональнiй та/або iноземнiй валютах на територiї України.

     6. Небанкiвськi установи, якi отримали лiцензiю, зобов'язанi надавати Нацiональному банку iнформацiю про валютнi операцiї вiдповiдно до змiсту, форми, перiодичностi, строкiв, способу та порядку надання, визначених Нацiональним банком.";

     4) в абзацi першому пункту 7 слова "здiйснюють", "наданої" замiнити вiдповiдно словами "зобов'язанi здiйснювати", "виданої";

     5) у пунктi 8 слова "небанкiвською фiнансовою установою - юридичною особою, нацiональним оператором поштового зв'язку" замiнити словами "небанкiвською установою - юридичною особою";

     6) у пунктi 10:

     в абзацi першому та першому реченнi абзацу другого слово "надання" замiнити словом "видачi";

     в абзацi третьому слова "щодо надання", "надання / вiдмову у наданнi" замiнити вiдповiдно словами "щодо видачi", "видачу / вiдмову у видачi";

     7) пункт 11 пiсля слова "установ" доповнити словами "або єдиного державного реєстру операторiв поштового зв'язку, що ведеться Нацiональною комiсiєю, що здiйснює державне регулювання у сферi зв'язку та iнформатизацiї (далi - Реєстр операторiв)";

     8) у пунктi 12 слова "про вiдкликання генеральної лiцензiї" замiнити словами "у довiльнiй формi про вiдкликання (анулювання) лiцензiї";

     9) пункти 13, 14 виключити.

     3. У роздiл i II:

     1) назву роздiлу викласти в такiй редакцiї:

"II. Умови, за яких небанкiвська установа має право отримати лiцензiю та здiйснювати валютнi операцiї";

     2) у пунктi 15:

     абзац перший та пiдпункт 1 викласти в такiй редакцiї:

     "15. Нацiональний банк видає небанкiвськiй установi лiцензiю для здiйснення валютних операцiй, передбачених пунктом 3 роздiлу I цього Положення, за умови дотримання таких вимог:

     1) строк дiяльностi не менше:

     одного року - для небанкiвської установи, яка є фiнансовою установою, у сферi надання резидентам таких самих фiнансових послуг у валютi України (крiм видачi лiцензiї на здiйснення торгiвлi валютними цiнностями в готiвковiй формi), що пiдтверджується документом, зазначеним у пiдпунктi 6 пункту 18 роздiлу III цього Положення, а також iншими документами, що пiдтверджують початок фактичного надання небанкiвською установою, яка є фiнансовою установою, вiдповiдних фiнансових послуг у валютi України;

     трьох рокiв - для оператора поштового зв'язку у сферi надання послуг з переказу коштiв у валютi України, що пiдтверджується документами, якi засвiдчують початок фактичного надання таких послуг;";

     пiдпункт 3 пiсля слова "репутацiї" доповнити словами "та професiйної придатностi";

     пiдпункт 5 викласти в такiй редакцiї:

     "5) наявнiсть у оператора поштового зв'язку не менше 50 структурних пiдроздiлiв, розташованих на територiї не менше нiж 50 % областей України (крiм територiї, визнаної тимчасово окупованою вiдповiдно до законодавства, та територiї, на якiй тимчасово не здiйснюють свої повноваження органи державної влади України), примiщення яких вiдповiдають вимогам нормативно-правових актiв Нацiонального банку, що регулюють порядок торгiвлi валютними цiнностями в готiвковiй формi та з питань органiзацiї захисту примiщень небанкiвських установ в Українi;";

     пiсля пiдпункту 5 доповнити пункт новим пiдпунктом 5¹ такого змiсту:

     "5¹) наявнiсть у оператора поштового зв'язку не менше нiж 50 % доходiв за попереднiй звiтний рiк / на останню звiтну дату, що отриманi вiд дiяльностi у сферi надання послуг поштового зв'язку, що пiдтверджується аудиторським звiтом суб'єкта аудиторської дiяльностi з iнформацiєю про структуру цих доходiв;";

     пiдпункт 7 викласти в такiй редакцiї:

     "7) не було:

     здiйснення небанкiвською установою протягом останнiх шести мiсяцiв, що передують датi надходження пакета документiв, та протягом строку розгляду пакета документiв суттєвих порушень вимог до органiзацiї захисту примiщень небанкiвських установ в Українi та/або суттєвих порушень вимог валютного законодавства в кiлькостi, що становить 50 i бiльше вiдсоткiв вiд кiлькостi структурних пiдроздiлiв небанкiвської установи, та/або двох i бiльше випадкiв застосування Нацiональним банком до небанкiвської установи протягом року, що передує датi надходження пакета документiв, та протягом строку розгляду пакета документiв заходiв впливу за порушення вимог валютного законодавства у виглядi штрафу, обмеження, зупинення чи припинення здiйснення окремих видiв валютних операцiй, зупинення лiцензiї - щодо небанкiвської установи, яка звертається за отриманням лiцензiї в разi розширення / змiни перелiку валютних операцiй, якi планує здiйснювати ця небанкiвська установа;

     здiйснення небанкiвською установою протягом останнiх шести мiсяцiв, що передують датi надходження пакета документiв, та протягом строку розгляду пакета документiв порушення вимог нормативно-правових актiв Нацiонального банку, валютного законодавства України, законодавства України з питань регулювання ринкiв фiнансових послуг, законодавства про поштовий зв'язок України в частинi виконання поштового переказу (лише для операторiв поштового зв'язку), законодавства у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення та/або наявностi двох i бiльше фактiв застосування до небанкiвської установи протягом року, що передує датi надходження пакета документiв, та протягом строку розгляду пакета документiв заходiв впливу за порушення вищезазначеного законодавства України - щодо небанкiвських установ, якi звертаються до Нацiонального банку за отриманням лiцензiї у випадках, не пов'язаних iз розширенням / змiною перелiку валютних операцiй.";

     3) пункт 16 викласти в такiй редакцiї:

     "16. Небанкiвськi установи зобов'язанi дотримуватися вимог нормативно-правових актiв Нацiонального банку, валютного законодавства України, законодавства України з питань регулювання ринкiв фiнансових послуг (уключаючи вимоги цього Положення), законодавства про поштовий зв'язок України в частинi виконання поштового переказу (лише для операторiв поштового зв'язку), законодавства у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму чи фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення, а також виконувати вимоги та рiшення Нацiонального банку, уключаючи вимоги Нацiонального банку щодо надання йому iнформацiї, документiв i звiтностi в установлений Нацiональним банком строк.".

     4. У роздiлi III:

     1) у пунктi 18:

     у пiдпунктi 1 слово "надання" замiнити словом "видачу";

     у пiдпунктi 3 слова "небанкiвської фiнансової установи" замiнити словами "небанкiвської установи, яка є фiнансовою установою, оператора поштового зв'язку";

     пiдпункт 4 доповнити словами "або до Реєстру операторiв";

     у другому реченнi пiдпункту 5 слова "на цьому порталi" замiнити словами "на зазначеному порталi замiсть копiї статуту в паперовiй формi";

     у пiдпунктi 7:

     в абзацi третьому слово "надання" замiнити словом "видачу";

     пiсля абзацу третього доповнити пiдпункт новим абзацом четвертим такого змiсту:

     "У примiтках до фiнансової звiтностi оператора поштового зв'язку має мiститися iнформацiя щодо структури його доходiв.".

     У зв'язку з цим абзаци четвертий, п'ятий уважати вiдповiдно абзацами п'ятим, шостим;

     пiдпункт 8 викласти в такiй редакцiї:

     "8) аудиторський звiт, пiдготовлений суб'єктом аудиторської дiяльностi, який має право проводити аудит фiнансової звiтностi небанкiвських установ, про пiдтвердження достовiрностi та повноти фiнансової звiтностi, визначеної в пiдпунктi 7 пункту 18 роздiлу III цього Положення (далi - аудиторський звiт суб'єкта аудиторської дiяльностi) та:

     iнформацiю такого суб'єкта аудиторської дiяльностi про пiдтвердження джерел походження коштiв для формування власного капiталу небанкiвської установи та достатностi її фiнансового стану для здiйснення валютних операцiй згiдно з бiзнес-планом;

     iнформацiю такого суб'єкта аудиторської дiяльностi щодо пiдтвердження наявностi не менше нiж 50 % доходiв оператора поштового зв'язку за попереднiй звiтний рiк / на останню звiтну дату вiд дiяльностi у сферi надання послуг поштового зв'язку з iнформацiєю про структуру цих доходiв;";

     у пiдпунктi 11 слова "капiталу небанкiвської фiнансової установи" замiнити словами "капiталу, оплати частки в статутному капiталi (пакета акцiй) небанкiвської установи";

     пiдпункт 14 викласти в такiй редакцiї:

     "14) iнформацiю про наявнiсть примiщень, в яких планується здiйснення валютних операцiй, що передбачають використання готiвки в нацiональнiй та/або iноземнiй валютах, якi вiдповiдають вимогам нормативно-правових актiв Нацiонального банку, що регулюють порядок здiйснення торгiвлi валютними цiнностями в готiвковiй формi та з питань органiзацiї захисту примiщень небанкiвських установ в Українi [iз зазначенням мiсцезнаходження примiщення, дати та номера документа, що пiдтверджує право власностi або право користування примiщенням (договору оренди/суборенди нежитлового примiщення на строк не менше одного року), найменування та iдентифiкацiйного коду юридичної особи в Єдиному державному реєстрi юридичних осiб, фiзичних осiб  - пiдприємцiв та громадських формувань (далi - iдентифiкацiйний код) / номера контрагента, строку дiї договору, дати приймання-передавання примiщення в оренду/суборенду, розмiру примiщення], за формою, наведеною в додатку 4 до цього Положення, - у разi звернення оператора поштового зв'язку до Нацiонального банку за лiцензiєю в частинi здiйснення валютних операцiй, що передбачають використання готiвки в нацiональнiй та/або iноземнiй валютах;";

     у другому реченнi пiдпункту 15 слово "надання" замiнити словом "видачу";

     пiсля пiдпункту 16 доповнити пункт новим пiдпунктом 16¹ такого змiсту:

     "16¹) документи, якi пiдтверджують вiдповiднiсть керiвникiв небанкiвських установ додатковим вимогам щодо дiлової репутацiї та професiйної придатностi, визначеним роздiлом V цього Положення, - для небанкiвських установ, якi мають намiр здiйснювати виключно торгiвлю валютними цiнностями в готiвковiй формi, а саме:

     копiю документа про призначення на посаду керiвника небанкiвської установи;

     анкету керiвника небанкiвської установи, яка є фiнансовою установою, оператора поштового зв'язку за формою згiдно з додатком 5 до цього Положення, пiдписану ним особисто;

     копiю документа про здобуття керiвником небанкiвської установи вищої освiти;

     копiю трудової книжки керiвника небанкiвської установи;

     копiї всiх сторiнок паспорта керiвника небанкiвської установи, якi мiстять його фотографiю, прiзвище, iм'я, по батьковi (у разi наявностi), дату народження, серiю i номер паспорта, дату видачi та найменування органу, що його видав, реєстрацiю мiсця проживання (для фiзичних осiб - iноземцiв у разi наявностi), iнформацiю про громадянство;

     для керiвника, паспорт якого оформлено у виглядi картки, що мiстить безконтактний електронний носiй, - копiю документа з iнформацiєю про реєстрацiю мiсця його проживання;

     для керiвника-iноземця, який не має в паспортi iнформацiї про мiсце проживання, - копiю документа, що може пiдтвердити адресу його постiйного мiсця проживання;

     кредитнi звiти вiд квалiфiкованих бюро кредитних iсторiй щодо керiвника небанкiвської установи станом на будь-яку дату протягом двох тижнiв, що передують датi надходження пакета документiв;

     довiдку органу державної фiскальної служби за мiсцем проживання керiвника про те є або немає в нього заборгованостi зi сплати податкiв, зборiв та iнших обов'язкових платежiв станом на будь-яку дату протягом двох тижнiв, що передують датi надходження пакета документiв.

     Небанкiвська установа надає iнформацiю про мiсце перебування керiвника, якщо немає документального пiдтвердження реєстрацiї мiсця його проживання;";

     2) пункт 19 викласти в такiй редакцiї:

     "19. Небанкiвськi установи зобов'язанi звернутися до Нацiонального банку iз заявою про видачу лiцензiї на здiйснення валютних операцiй за формою, визначеною в додатку 6 до цього Положення, у разi розширення / змiни перелiку валютних операцiй, якi планують здiйснювати небанкiвськi установи.

     Небанкiвськi установи для отримання лiцензiї подають до Нацiонального банку документи, передбаченi пунктом 18 роздiлу III цього Положення (крiм документiв, передбачених пiдпунктом 11 пункту 18 роздiлу III цього Положення, якi подаються лише в разi збiльшення розмiру статутного та/або додаткового капiталу небанкiвської установи порiвняно з розмiром вiдповiдного капiталу на дату видачi попередньої лiцензiї).";

     3) у пунктi 20:

     в абзацi першому:

     слова "генеральнiй лiцензiї" замiнити словами "лiцензiї / витягу з електронного реєстру лiцензiй";

     пiдпункт 1 викласти в такiй редакцiї:

     "1) заяву про внесення змiн до електронного реєстру лiцензiй на здiйснення валютних операцiй за формою, визначеною в додатку 7 до цього Положення;"

     4) абзац одинадцятий пункту 23 викласти в такiй редакцiї:

     "Анкета небанкiвської установи, яка є фiнансовою установою, оператора поштового зв'язку (додаток 3), анкета керiвника небанкiвської установи, яка є фiнансовою установою, оператора поштового зв'язку (додаток 5) додатково надаються в електронному виглядi у форматах xls або xlsx та pdf.";

     5) абзац другий пункту 24 викласти в такiй редакцiї:

     "Небанкiвськi установи в разi змiни вiдомостей, що зазначенi в анкетi небанкiвської установи, яка є фiнансовою установою, оператора поштового зв'язку (додаток 3), анкетi керiвника небанкiвської установи, яка є фiнансовою установою, оператора поштового зв'язку (додаток 5), зобов'язанi протягом 10 робочих днiв iз дня настання змiн у письмовiй формi повiдомити Нацiональний банк про такi змiни та подати оновлену анкету.".

     5. У роздiлi IV:

     1) пункт 27 викласти в такiй редакцiї:

     "27. Небанкiвськi установи для отримання лiцензiї зобов'язанi забезпечити наявнiсть мiнiмального власного капiталу:

     1) для здiйснення валютних операцiй, пов'язаних з наданням кредитiв (позик) та/або залученням фiнансових активiв, - у сумi 100 мiльйонiв гривень;

     2) для здiйснення розрахункiв в iноземнiй валютi на територiї України за договорами страхування життя - у сумi 300 мiльйонiв гривень;

     3) для здiйснення валютних операцiй з переказу коштiв, що не передбачають використання готiвки в нацiональнiй та iноземнiй валютах, - у сумi 10 мiльйонiв гривень;

     4) для здiйснення торгiвлi валютними цiнностями в готiвковiй формi або здiйснення iнших валютних операцiй, що передбачають використання готiвки в нацiональнiй та/або iноземнiй валютах, якщо:

     небанкiвська установа має не бiльше 50 структурних пiдроздiлiв, в яких здiйснюються вiдповiднi валютнi операцiї (торгiвля валютними цiнностями в готiвковiй формi або здiйснення iнших валютних операцiй, що передбачають використання готiвки в нацiональнiй та/або iноземнiй валютах), - у сумi п'ять мiльйонiв гривень;

     небанкiвська установа має бiльше нiж 50 структурних пiдроздiлiв, в яких здiйснюються вiдповiднi валютнi операцiї (торгiвля валютними цiнностями в готiвковiй формi або здiйснення iнших валютних операцiй, що передбачають використання готiвки в нацiональнiй та/або iноземнiй валютах), - розмiр мiнiмального власного капiталу визначається з розрахунку п'ять мiльйонiв гривень плюс п'ять мiльйонiв гривень на кожнi наступнi 50 структурних пiдроздiлiв, в яких здiйснюються зазначенi валютнi операцiї;

     5) для здiйснення iнших валютних операцiй з перелiку, передбаченого пунктом 3 роздiлу I цього Положення (крiм тих валютних операцiй, що зазначенi в пiдпунктах 1 - 4 пункту 27 роздiлу IV цього Положення), - у сумi 15 мiльйонiв гривень.

     Вимоги щодо розмiру мiнiмального власного капiталу не додаються в разi здiйснення небанкiвською установою двох або бiльше видiв валютних операцiй.";

     2) у пунктi 29:

     абзац перший доповнити словами та цифрами ", але не менше нiж 1000000 гривень.";

     абзац другий виключити;

     3) доповнити роздiл пiсля пункту 29 новим пунктом 29¹ такого змiсту:

     "29¹. Розмiр доходу оператора поштового зв'язку вiд надання послуг поштового зв'язку має становити не менше нiж 50 % вiд загального розмiру його доходу за попереднiй звiтний рiк / на останню звiтну дату.";

     4) у пiдпунктi 1 пункту 30 слово "капiталi" замiнити словом "капiтал";

     5) у пунктi 31:

     абзац перший викласти в такiй редакцiї:

     "31. Небанкiвська установа, яка має лiцензiєю, зобов'язана щороку до 01 червня подавати Нацiональному банку такi документи:";

     пiдпункт 2 доповнити словами "про пiдтвердження достовiрностi та повноти поданої фiнансової звiтностi";

     6) пункт 32 доповнити словами ", оплати частки в статутному капiталi (пакета акцiй) небанкiвської установи";

     7) у пунктi 33:

     абзац перший пiсля слова "капiталу" доповнити словами ", оплати частки в статутному капiталi (пакета акцiй) небанкiвської установи";

     в абзацi третьому пiдпункту 3 слово "надання" замiнити словом "видачi";

     8) у пунктi 34:

     в абзацi першому слова "(у тому числi оплати корпоративних прав)" замiнити словами ", оплати частки в статутному капiталi (пакета акцiй)";

     пiдпункт 5 доповнити словами "щодо поданої фiнансової звiтностi";

     9) в абзацi першому пункту 35 слова "(у тому числi оплати корпоративних прав)" замiнити словами ", оплати частки в статутному капiталi (пакета акцiй)";

     10) у пунктi 36 слова "Небанкiвська фiнансова установа", "небанкiвськiй фiнансовiй установi" замiнити вiдповiдно словами "Небанкiвська установа, яка є фiнансовою установою,", "небанкiвськiй установi, яка є фiнансовою установою";

     11) у пунктi 38:

     в абзацi першому слова та цифру "дiяльностi з обмiну валют або надання iнших фiнансових послуг, що передбачають використання готiвки в нацiональнiй та iноземнiй валютах", "пiдпунктом 3" замiнити вiдповiдно словами та цифрою "валютних операцiй, що передбачають використання готiвки в нацiональнiй та/або iноземнiй валютах", "пiдпунктом 4";

     пiдпункт 3 доповнити словами "про пiдтвердження достовiрностi та повноти поданої фiнансової звiтностi".

     6. У роздiлi V:

     1) назву роздiлу викласти в такiй редакцiї:

"V. Вимоги до дiлової репутацiї небанкiвської установи, її керiвникiв i власникiв iстотної участi та до професiйної придатностi керiвникiв небанкiвської установи";

     2) пункт 39 пiсля слiв "участi в нiй)" доповнити словами "та професiйна придатнiсть керiвникiв небанкiвської установи";

     3) у пунктi 40:

     абзац перший доповнити словами "(фiзичної особи - пiдприємця, самозайнятої особи)";

     у другому реченнi абзацу другого слова "в наданнi" замiнити словами "у видачi";

     4) абзац восьмий пункту 43 доповнити словами "/Реєстру операторiв";

     5) доповнити роздiл пiсля пункту 43 новим пунктом 43¹ такого змiсту:

     "43¹. Керiвник небанкiвської установи повинен вiдповiдати таким додатковим вимогам щодо професiйної придатностi та дiлової репутацiї:

     1) мати:

     вищу освiту;

     стаж роботи на керiвних посадах не менше нiж два роки;

     2) не мати:

     заборгованостi зi сплати податкiв та зборiв;

     простроченого понад 30 календарних днiв фiнансового зобов'язання, сума якого перевищує 150 тисяч гривень (або еквiвалент цiєї суми в iноземнiй валютi на дату подання до Нацiонального банку анкети згiдно з додатком 5 до цього Положення), перед будь-яким банком або iншою юридичною чи фiзичною особою (фiзичною особою - пiдприємцем, самозайнятою особою);

     досвiду роботи на посадi керiвника в юридичнiй особi, яку визначено банкрутом або щодо якої було порушено провадження в справi про банкрутство (вимога застосовується протягом трьох рокiв iз дня порушення провадження у справi про банкрутство);

     досвiду роботи на керiвнiй посадi, в органах управлiння та/або контролю або посадi вiдповiдального працiвника з питань фiнансового монiторингу чи виконання обов'язкiв зазначених осiб у юридичнiй особi, до якої були застосованi санкцiї iноземними державами (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною (вимога застосовується протягом строку дiї санкцiй i трьох рокiв пiсля скасування санкцiй);

     досвiду роботи на керiвнiй посадi, в органах управлiння та/або контролю або посадi вiдповiдального працiвника з питань фiнансового монiторингу чи виконання обов'язкiв зазначених осiб в юридичнiй особi, яка була включена до перелiку осiб, пов'язаних iз здiйсненням терористичної дiяльностi або стосовно яких застосовано мiжнароднi санкцiї (вимога застосовується протягом перебування в перелiку та протягом трьох рокiв пiсля виключення особи з перелiку).

     Небанкiвська установа в разi змiни керiвника(iв) зобов'язана протягом 10 робочих днiв iз дня прийняття рiшення про таку змiну в письмовiй формi повiдомити про це Нацiональний банк. Небанкiвська установа, яка має намiр здiйснювати виключно торгiвлю валютними цiнностями в готiвковiй формi, додатково має подати документи щодо нового керiвника(iв), передбаченi пiдпунктом 16¹ пункту 18 роздiлу III цього Положення.".

     7. У роздiлi VI:

     1) у пунктi 44:

     у пiдпунктах 1 - 4 та абзацах шостому та сьомому слова "небанкiвської фiнансової установи", "небанкiвськiй фiнансовiй установi" замiнити вiдповiдно словами "небанкiвської установи, яка є фiнансовою установою, оператора поштового зв'язку", "небанкiвськiй установi, яка є фiнансовою установою, оператору поштового зв'язку";

     2) у пiдпунктi 3 пункту 48 слова "небанкiвськiй фiнансовiй установi" замiнити словами "небанкiвськiй установi, яка є фiнансовою установою,";

     3) пiдпункт 2 пункту 49 викласти в такiй редакцiї:

     "2) структура власностi небанкiвської установи є циклiчною. Циклiчна - така структура власностi небанкiвської установи, в якiй небанкiвська установа є власником iстотної участi в юридичнiй особi, яка одночасно є власником iстотної участi в небанкiвськiй установi, та/або власники iстотної участi в небанкiвськiй установi одночасно володiють прямою та/або опосередкованою участю один в одному на одному або кiлькох рiвнях/ланцюгах володiння корпоративними правами в сукупному розмiрi 25 % статутного капiталу небанкiвської установи та бiльше.".

     8. У роздiлi VII:

     1) у пунктi 58 слова "надання", "наданнi" замiнити вiдповiдно словами "видачу", "видачi";

     2) пункти 59, 60 викласти в такiй редакцiї:

     "59. Рiшення про видачу лiцензiї або вiдмову в її видачi, зупинення, поновлення лiцензiї, а також вiдкликання (анулювання) лiцензiї приймає Правлiння Нацiонального банку.

     Рiшення, зазначене в абзацi першому пункту 59 роздiлу VII цього Положення, має мiстити:

     1) змiст (або назву заходу впливу, що застосовується до небанкiвської установи);

     2) пiдставу його прийняття [документи, якi є пiдставою для прийняття Нацiональним банком рiшення (реквiзити документа, у якому зафiксованi порушення, опис порушення вимог, яких не було дотримано, iз зазначенням норм актiв законодавства України, уключаючи нормативно-правовi акти Нацiонального банку, якi порушенi / не було дотримано, - у разi прийняття Нацiональним банком рiшення про вiдмову у видачi лiцензiї, зупинення, вiдкликання (анулювання) лiцензiї)];

     3) назву небанкiвської установи;

     4) доручення на здiйснення певним структурним пiдроздiлом Нацiонального банку таких дiй, як внесення облiкового запису до електронного реєстру, порядок та строки доведення iнформацiї щодо зазначеного в абзацi першому пункту 59 роздiлу VII цього Положення рiшення до небанкiвської установи та/або оприлюднення Нацiональним банком на сторiнках офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку такої iнформацiї.

     Рiшення Нацiонального банку про видачу лiцензiї або вiдмову в її видачi, а також зупинення, поновлення, вiдкликання (анулювання) лiцензiї є обов'язковим для виконання.

     Нацiональний банк видає заявнику лiцензiю шляхом унесення облiкового запису про це до електронного реєстру протягом трьох робочих днiв iз дня прийняття Правлiнням Нацiонального банку рiшення про видачу лiцензiї.

     Лiцензiя набирає чинностi з дня внесення до електронного реєстру облiкового запису про видачу лiцензiї.

     60. Датою видачi i номером лiцензiї є дата i номер облiкового запису в електронному реєстрi про видачу лiцензiї.

     Нацiональний банк не повертає небанкiвським установам поданi ними документи в разi прийняття рiшення про видачу лiцензiї.

     Вiдомостi, що вносяться до електронного реєстру лiцензiй, зазначенi в додатку 18 до цього Положення.";

     3) у пунктi 61 слово "наданi" замiнити словом "виданi";

     4) у пунктi 62:

     в абзацi першому слова "щодо надання" замiнити словами "щодо видачi";

     абзац третiй викласти в такiй редакцiї:

     "Витяг з електронного реєстру лiцензiй мiстить вiдомостi про номер i дату видачi лiцензiї, найменування небанкiвської установи, iдентифiкацiйний код небанкiвської установи, перелiк валютних операцiй, якi небанкiвська установа має право здiйснювати на пiдставi лiцензiї.";

     5) пiдпункт 1 пункту 63 викласти в такiй редакцiї:

     "1) унесення облiкового запису про видачу лiцензiї до електронного реєстру;";

     6) в абзацi першому пункту 66 слова "уповноважена особа Нацiонального банку" замiнити словами "керiвник з лiцензування";

     7) в абзацi другому пункту 67 цифри "65" замiнити цифрами "22";

     8) пункт 68 викласти в такiй редакцiї:

     "68. Нацiональний банк має право повернути на доопрацювання пакет документiв, поданий вiдповiдно до цього Положення, у разi його некомплектностi та/або неподання копiї платiжного документа, що пiдтверджує здiйснення оплати за послугу з розгляду пакета документiв щодо видачi лiцензiї, та/або невiдповiдностi поданих документiв вимогам законодавства України та нормативно-правових актiв Нацiонального банку iз зазначенням обґрунтування (рiшення приймає уповноважена особа Нацiонального банку).

     Нацiональний банк повертає без розгляду пакет документiв (рiшення приймає керiвник з лiцензування), якщо:

     1) вiдомостi про небанкiвську установу, яка не є фiнансовою установою, не внесенi до Реєстру фiнансових установ у порядку, визначеному законодавством України;

     2) вiдомостi про оператора поштового зв'язку не внесенi до Реєстру операторiв у порядку, визначеному законодавством України, або оператор поштового зв'язку не має права здiйснювати поштовi перекази.

     Небанкiвськi установи в разi повернення пакета документiв Нацiональним банком мають право повторно подати пакет документiв до Нацiонального банку пiсля усунення причин, що стали пiдставою для повернення документiв.";

     9) у пунктi 69:

     в абзацi першому слова "в наданнi" замiнити словами "у видачi";

     пiдпункт 3 викласти в такiй редакцiї:

     "3) у Нацiонального банку є документально пiдтверджена iнформацiя про:

     здiйснення небанкiвською установою протягом останнiх шести мiсяцiв, що передують датi надходження пакета документiв, та протягом строку розгляду пакета документiв суттєвих порушень вимог до органiзацiї захисту примiщень небанкiвських установ в Українi, та/або суттєвих порушень вимог валютного законодавства в кiлькостi, що становить 50 i бiльше вiдсоткiв вiд кiлькостi структурних пiдроздiлiв небанкiвської установи, та/або двох i бiльше випадкiв застосування Нацiональним банком до небанкiвської установи протягом року, що передує датi надходження пакета документiв, та протягом строку розгляду пакета документiв заходiв впливу за порушення вимог валютного законодавства у виглядi штрафу, обмеження, зупинення та припинення здiйснення окремих видiв валютних операцiй, зупинення лiцензiї - щодо небанкiвської установи, яка звертається за отриманням лiцензiї в разi розширення / змiни перелiку валютних операцiй, якi планує здiйснювати ця небанкiвська установа;

     здiйснення небанкiвською установою протягом останнiх шести мiсяцiв, що передують датi надходження пакета документiв, та протягом строку розгляду пакета документiв фактiв порушення вимог нормативно-правових актiв Нацiонального банку, валютного законодавства України, законодавства України з питань регулювання ринкiв фiнансових послуг, законодавства про поштовий зв'язок України в частинi виконання поштового переказу (лише для операторiв поштового зв'язку), законодавства у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення та/або наявностi двох i бiльше фактiв застосування до небанкiвської установи протягом року, що передує датi надходження пакета документiв, та протягом строку розгляду пакета документiв заходiв впливу за порушення вищезазначеного законодавства України - щодо небанкiвських установ, якi звертаються до Нацiонального банку за отриманням лiцензiї у випадках, не пов'язаних iз розширенням / змiною перелiку валютних операцiй;";

     пiдпункт 7 виключити;

     пiдпункт 8 доповнити словами "(фiзичної особи - пiдприємця, самозайнятої особи)";

     пiдпункт 9 викласти в такiй редакцiї:

     "9) небанкiвська установа не дотрималася iнших вимог цього Положення.";

     10) пункти 70 - 72 викласти в такiй редакцiї:

     "70. Нацiональний банк протягом трьох робочих днiв iз дня прийняття рiшення про вiдмову у видачi лiцензiї передає небанкiвськiй установi копiю такого рiшення пiд пiдпис її уповноваженого представника на другому примiрнику супровiдного листа iз зазначенням дати та часу отримання або надсилає установi повiдомлення про прийняте рiшення про вiдмову у видачi лiцензiї засобами електронного зв'язку Нацiонального банку з направленням копiї цього рiшення засобами поштового зв'язку рекомендованим листом iз повiдомленням про вручення.

     71. Нацiональний банк не повертає поданi документи небанкiвськiй установi в разi вiдмови у видачi лiцензiї.

     72. Небанкiвськi установи мають право повторно подати до Нацiонального банку документи для отримання лiцензiї не ранiше нiж через 90 днiв iз дня передавання небанкiвськiй установi копiї рiшення про вiдмову у видачi лiцензiї або надсилання установi повiдомлення про прийняте рiшення про вiдмову у видачi лiцензiї засобами електронного зв'язку Нацiонального банку за умови усунення пiдстав, за яких небанкiвськiй установi було вiдмовлено у видачi лiцензiї.".

     9. У роздiлi VIII:

     1) у пунктi 73:

     абзац перший та пiдпункт 1 викласти в такiй редакцiї:

     "73. Небанкiвськi установи за 15 календарних днiв до початку здiйснення ними або їх структурними пiдроздiлами валютних операцiй надсилають до Нацiонального банку iнформацiю про початок здiйснення небанкiвськими установами, якi є фiнансовими установами, операторами поштового зв'язку, їх структурними пiдроздiлами валютних операцiй та про змiни щодо здiйснення ними валютних операцiй за формою, наведеною в додатку 19 до цього Положення:

     1) стосовно небанкiвської установи - юридичної особи - у разi одержання нею лiцензiї;";

     2) пункт 74 викласти в такiй редакцiї:

     "74. Небанкiвська установа, яка має лiцензiю на здiйснення валютних операцiй, що передбачають використання готiвки в нацiональнiй та/або iноземнiй валютах, додатково до iнформацiї, зазначеної в абзацi першому, пiдпунктах 1, 2 пункту 73 роздiлу VIII цього Положення, у визначений абзацом першим пункту 73 роздiлу VIII цього Положення строк, зобов'язана подати Нацiональному банку за формою, наведеною в додатку 4 до цього Положення, iнформацiю про наявнiсть:

     1) примiщення(ень), яке(якi) вiдповiдає(ють) вимогам нормативно-правових актiв Нацiонального банку, що регулюють порядок торгiвлi валютними цiнностями в готiвковiй формi та з питань органiзацiї захисту примiщень небанкiвських установ в Українi, - для небанкiвської установи, яка є фiнансовою установою;

     2) не менше 50 структурних пiдроздiлiв, розташованих на територiї не менше нiж 50 % областей України (крiм територiї, визнаної тимчасово окупованою вiдповiдно до законодавства, та територiї, на якiй тимчасово не здiйснюють свої повноваження органи державної влади України), примiщення яких вiдповiдають вимогам нормативно-правових актiв Нацiонального банку, що регулюють порядок торгiвлi валютними цiнностями в готiвковiй формi та з питань органiзацiї захисту примiщень небанкiвських установ в Українi, - для оператора поштового зв'язку.

     Нацiональний банк веде реєстр примiщень, у яких здiйснюються валютнi операцiї, що передбачають використання готiвки в нацiональнiй та/або iноземнiй валютах (далi - реєстр примiщень).

     До реєстру примiщень уноситься така iнформацiя: найменування небанкiвської установи, адреса примiщення, щодо якого небанкiвською установою надано iнформацiю, i дата отримання Нацiональним банком такої iнформацiї. Якщо за однiєю адресою можуть розташовуватися кiлька примiщень, то зазначається порядковий номер примiщення i короткий опис його мiсця розташування.

     Iнформацiя, уключена до реєстру примiщень, є публiчною iнформацiєю i пiдлягає оприлюдненню Нацiональним банком на сторiнках офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку.

     Небанкiвськi установи не мають права здiйснювати валютнi операцiї, що передбачають використання готiвки в нацiональнiй та/або iноземнiй валютах, у примiщеннях, не внесених Нацiональним банком до реєстру примiщень або виключених Нацiональним банком з реєстру примiщень.";

     3) у пунктi 75 слова "надали", "абзацi першому" замiнити вiдповiдно словами та цифрами "надала", "абзацi першому, пiдпунктах 1, 2".

     10. У роздiлi IX:

     1) назву роздiлу викласти в такiй редакцiї:

"IX. Зупинення, вiдкликання (анулювання) лiцензiї";

     2) пункт 77 замiнити трьома новими пунктами 77, 77¹ i 77² такого змiсту:

     "77. Нацiональний банк має право зупинити на строк до одного року лiцензiю, видану небанкiвськiй установi, у разi порушення нею вимог валютного законодавства. Порядок зупинення лiцензiї визначений нормативно-правовим актом Нацiонального банку з питань здiйснення Нацiональним банком та уповноваженими установами валютного нагляду.

     77¹. Нацiональний банк поновлює небанкiвськiй установi лiцензiю в порядку та за умови виконання небанкiвською установою вимог, установлених нормативно-правовим актом Нацiонального банку з питань здiйснення Нацiональним банком та уповноваженими установами валютного нагляду.

     77². Нацiональний банк має право виключити структурний пiдроздiл небанкiвської установи з реєстру примiщень на строк до трьох мiсяцiв (рiшення приймає уповноважена особа Нацiонального банку) у разi виявлення в дiяльностi структурного пiдроздiлу небанкiвської установи суттєвого порушення нею вимог до органiзацiї захисту примiщень небанкiвських установ в Українi протягом останнiх шести мiсяцiв (у разi неусунення виявленого порушення на дату прийняття рiшення).";

     3) у пунктi 78:

     у пiдпунктi 2 слова "небанкiвської фiнансової установи" замiнити словами "небанкiвської установи, яка є фiнансовою установою,";

     пiсля пiдпункту 2 доповнити пункт новим пiдпунктом 2¹ такого змiсту:

     "2¹) виключення з Реєстру операторiв iнформацiї про оператора поштового зв'язку або позбавлення його права на здiйснення поштового переказу;";

     пiдпункти 7, 9 викласти в такiй редакцiї:

     "7) повторного протягом року невиконання небанкiвською установою обов'язкiв щодо здiйснення нагляду за дотриманням валютного законодавства резидентами та нерезидентами пiд час проведення валютних операцiй через цю небанкiвську установу, передбачених частинами другою, третьою, восьмою, одинадцятою статтi 11 Закону про валюту та нормативно-правовим актом Нацiонального банку з питань здiйснення Нацiональним банком та уповноваженими установами валютного нагляду;";

     "9) установлення протягом останнiх шести мiсяцiв фактiв порушень (або наявностi в Нацiонального банку документально пiдтвердженої iнформацiї вiд спецiальних органiв по боротьбi з органiзованою злочиннiстю чи органiв державної влади про порушення) небанкiвською установою вимог законодавства України з питань фiнансового монiторингу, регулювання ринкiв фiнансових послуг, законодавства про поштовий зв'язок України в частинi виконання поштового переказу (тiльки для операторiв поштового зв'язку) та/або до небанкiвської установи застосовано заходи впливу (санкцiї) за порушення вищезазначеного законодавства України;";

     пiсля пiдпункту 11 доповнити пункт новим пiдпунктом 11¹ такого змiсту:

     "11¹) виникнення обставин, що свiдчать про невiдповiднiсть керiвникiв небанкiвської установи вимогам до дiлової репутацiї та професiйної придатностi, визначених цим Положенням;";

     пiдпункт 12 пiсля слова "капiталу" доповнити словами ", оплати частки в статутному капiталi (пакета акцiй)";

     пiдпункт 14 замiнити двома новими пiдпунктами 14 i 14¹ такого змiсту:

     "14) застосування Нацiональним банком до небанкiвської установи протягом останнього року двох та бiльше заходiв впливу у виглядi штрафних санкцiй, обмеження, зупинення чи припинення здiйснення окремих видiв валютних операцiй, зупинення лiцензiї;

     14¹) якщо кiлькiсть суттєвих порушень вимог валютного законодавства та/або суттєвих порушень вимог до органiзацiї захисту примiщень небанкiвських установ в Українi протягом останнiх шести мiсяцiв становить 50 i бiльше вiдсоткiв вiд кiлькостi структурних пiдроздiлiв небанкiвської установи - щодо небанкiвських установ, якi мають лiцензiю на здiйснення валютних операцiй, що передбачають використання готiвки в нацiональнiй та/або iноземнiй валютах;";

     пiдпункти 15, 16 викласти в такiй редакцiї:

     "15) порушення небанкiвською установою умов виданої їй лiцензiї;

     16) нездiйснення небанкiвською установою валютних операцiй протягом 12 мiсяцiв iз дня внесення облiкового запису про видачу лiцензiї до електронного реєстру;";

     пiсля пiдпункту 16 доповнити пункт чотирма новими пiдпунктами такого змiсту:

     "17) припинення здiйснення небанкiвською установою валютних операцiй бiльше нiж на 180 календарних днiв та невiдновлення такої дiяльностi протягом 90 календарних днiв iз дня отримання повiдомлення про це вiд Нацiонального банку;

     18) вiдсутностi в оператора поштового зв'язку не менше 50 структурних пiдроздiлiв, примiщення яких вiдповiдають вимогам нормативно-правових актiв Нацiонального банку, що регулюють порядок торгiвлi валютними цiнностями в готiвковiй формi та/або з питань органiзацiї захисту примiщень небанкiвських установ в Українi, та/або здiйснення оператором поштового зв'язку дiяльностi на територiї менше нiж 50 % областей України (крiм територiї, визнаної тимчасово окупованою вiдповiдно до законодавства, та територiї, на якiй тимчасово не здiйснюють свої повноваження органи державної влади України);

     19) неусунення небанкiвською установою допущених порушень вимог валютного законодавства, що стали пiдставою для зупинення лiцензiї;

     20) прийняття Нацiональним банком рiшення про видачу небанкiвськiй установi лiцензiї за результатами розгляду заяви та документiв, поданих небанкiвською установою згiдно з пунктом 19 роздiлу III цього Положення.";

     4) пункти 79 - 80 викласти в такiй редакцiї:

     "79. Нацiональний банк у разi прийняття рiшення про зупинення, поновлення, вiдкликання (анулювання) лiцензiї вносить до облiкового запису в електронному реєстрi iнформацiю про це не пiзнiше наступного робочого дня з дня прийняття такого рiшення.

     Нацiональний банк доводить до вiдома небанкiвської установи, банкiв та громадськостi iнформацiю про зупинення, поновлення лiцензiї в порядку, установленому нормативно-правовим актом Нацiонального банку з питань здiйснення Нацiональним банком та уповноваженими установами валютного нагляду.

     Нацiональний банк доводить iнформацiю про вiдкликання (анулювання) лiцензiї до вiдома:

     1) небанкiвської установи шляхом надсилання поштою з повiдомленням про вручення витягу з електронного реєстру та копiї рiшення Правлiння Нацiонального банку про вiдкликання (анулювання) лiцензiї протягом п'яти днiв iз дня його прийняття;

     2) банкiв України електронною поштою та громадськостi шляхом розмiщення вiдповiдної iнформацiї на сторiнках офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку не пiзнiше наступного робочого дня пiсля прийняття вiдповiдного рiшення.

     80. Небанкiвська установа зобов'язана припинити здiйснення валютних операцiй згiдно з лiцензiєю наступного робочого дня пiсля дня отримання витягу з електронного реєстру та копiї рiшення Правлiння Нацiонального банку про вiдкликання (анулювання) лiцензiї.

     Небанкiвська установа зобов'язана повернути Нацiональному банку лiцензiю (у разi її оформлення на номерному бланку Нацiонального банку) протягом п'яти днiв iз дня отримання небанкiвською установою витягу з електронного реєстру та копiї рiшення Правлiння Нацiонального банку про вiдкликання (анулювання) лiцензiї.";

     5) пункт 81 доповнити словами та цифрами "[крiм прийняття Нацiональним банком рiшення про вiдкликання (анулювання) лiцензiї згiдно з пiдпунктом 20 пункту 78 роздiлу IX цього Положення]";

     6) у пунктi 82 слово "рiшення" замiнити словами "витягу з електронного реєстру та копiї рiшення Правлiння Нацiонального банку".

     11. У назвi роздiлiв i текстi Положення:

     1) слова "Небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку" замiнити словами "Небанкiвськi установи";

     2) слова "Небанкiвська фiнансова установа", "небанкiвська фiнансова установа / нацiональний оператор поштового зв'язку", "небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку", "небанкiвська фiнансова установа" у всiх вiдмiнках та числах замiнити вiдповiдно словами "Небанкiвська установа", "небанкiвська установа" у вiдповiдних вiдмiнках та числах;

     3) слово "генеральна" у всiх вiдмiнках та числах виключити.

     12. У додатках до Положення:

     1) додаток 1 викласти в такiй редакцiї:

"Додаток 1 до Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019 N 9) (пiдпункт 1 пункту 18 роздiлу III)

Заява про видачу лiцензiї на здiйснення валютних операцiй

"___" ____________ 20__ р.

Нацiональний банк України

1. Небанкiвська фiнансова установа, оператор поштового зв'язку

(повне найменування, iдентифiкацiйний код, мiсцезнаходження, номер i дата рiшення

уповноваженого органу про внесення небанкiвської фiнансової установи,

оператора поштового зв'язку до державного реєстру фiнансових установ або

єдиного державного реєстру операторiв поштового зв'язку, який ведеться вiдповiдно

Нацiональною комiсiєю, що здiйснює державне регулювання у сферi ринкiв фiнансових

послуг, Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку або Нацiональною

комiсiєю, що здiйснює державне регулювання у сферi зв'язку та iнформатизацiї)

банкiвськi реквiзити:
	(найменування, мiсцезнаходження банку,
код банку, номер поточного рахунку)

в особi керiвника		,
	(прiзвище, iм'я, по батьковi)

який дiє на пiдставi статуту небанкiвської фiнансової установи, оператора поштового зв'язку (далi - небанкiвська установа), звертається до Нацiонального банку України з проханням про видачу лiцензiї на здiйснення таких валютних операцiй:

	.
(перелiк видiв операцiй)

2. Небанкiвська установа
	(найменування)

має можливiсть подавати до Нацiонального банку України статистичну звiтнiсть про валютнi операцiї, передбачену нормативно-правовим актом Нацiонального банку України з питань органiзацiї статистичної звiтностi, що подається до Нацiонального банку України.

3. Я,		,
	(прiзвище, iм'я, по батьковi)

несу персональну вiдповiдальнiсть за достовiрнiсть усiх поданих документiв (їх електронних копiй). Менi вiдомо, що надання неповної, недостовiрної iнформацiї або невiдповiднiсть її вимогам законодавства України, нормативно-правових актiв Нацiонального банку України тягнуть за собою вiдмову у видачi лiцензiї на здiйснення валютних операцiй або її вiдкликання (анулювання).

4. У разi виникнення будь-яких питань стосовно цiєї заяви або документiв, що додаються до неї, прошу звертатися до

	.
(прiзвище, адреса, номер телефону)

5. Додатки: подаються документи, що зазначенi в пунктi 18 роздiлу III Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй.

6. Керiвник небанкiвської установи	_________ (пiдпис)	_________________ (iнiцiали, прiзвище)
___ ____________ 20__ року.";

     2) у додатку 2:

     слова та цифру "Додаток 2 до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй" замiнити словами та цифрою "Додаток 2 до Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй";

     у роздiлi I:

     абзац другий пункту 1 викласти в такiй редакцiї:

     "Зазначаються в стислiй формi головнi аспекти бiзнес-плану [мета отримання лiцензiї на здiйснення валютних операцiй (далi - лiцензiя), очiкуванi результати дiяльностi].";

     пункт 2 доповнити словами ", оператора поштового зв'язку (далi - небанкiвська фiнансова установа).";

     у пунктi 3 слова "вiдокремленi", "вiдокремлених" виключити;

     абзац другий пункту 6 роздiлу II пiсля слiв "фiнансових послуг" доповнити словами "/послуг поштового переказу";

     у роздiлi III:

     пункт 8 пiсля абзацу другого доповнити новим абзацом третiм такого змiсту:

     "Оператори поштового зв'язку додатково розкривають порядок розмежування послуг поштового переказу та послуг переказу коштiв, що належать до валютних операцiй, якi вони планують надавати на пiдставi лiцензiї.".

     У зв'язку з цим абзац третiй уважати абзацом четвертим;

     в абзацi першому пункту 9 слово "генеральної" виключити;

     3) у додатку 3:

     слова та цифру "Додаток 3 до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй" замiнити словами та цифрою "Додаток 3 до Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй";

     назву додатка викласти в такiй редакцiї:

"Анкета небанкiвської установи, яка є фiнансовою установою, оператора поштового зв'язку

(повне офiцiйне найменування небанкiвської фiнансової установи, оператора поштового зв'язку)";

     у роздiлi I:

     назву роздiлу викласти в такiй редакцiї:

"Роздiл I. Iнформацiя про небанкiвську фiнансову установу, оператора поштового зв'язку";

     колонку 2 рядка 6 таблицi 1 пункту 1 пiсля слiв "фiнансових послуг" доповнити словами "/послуг поштового переказу";

     у пунктi 2:

     колонку 2 рядка 1 таблицi 2 викласти в такiй редакцiї:

     "Банки, у яких небанкiвська фiнансова установа, оператор поштового зв'язку (далi - небанкiвська фiнансова установа) має рахунки";

     колонку 2 рядка 2 таблицi 2 викласти в такiй редакцiї:

     "Розмiр очiкуваних витрат на перший рiк дiяльностi пiсля отримання лiцензiї на здiйснення валютних операцiй, грн";

     у таблицi 4:

     колонку 2 рядка 9 пiсля слова "контролю" доповнити словами "або посаду вiдповiдального працiвника з питань фiнансового монiторингу,";

     у колонцi 2 рядкiв 10, 11 слова "юридичнiй особi" замiнити словами "небанкiвськiй фiнансовiй установi";

     роздiл II викласти в такiй редакцiї:

"Роздiл II. Iнформацiя про керiвникiв небанкiвської фiнансової установи²

Мiсце для фотокартки 3,5 х 4,5 см

Таблиця 5

N з/п	Назва	Iнформацiя
1	2	3
1	Прiзвище, iм'я та по батьковi
2	Посада, дата вступу на посаду
3	Громадянство
4	Мiсце фактичного проживання
5	Мiсце реєстрацiї
6	Iдентифiкацiйний номер
7	Дата народження
8	Мiсце народження
9	Документ, що посвiдчує особу (тип документа, серiя та номер, дати видачi, орган видачi)
10	Iнформацiя про судимiсть	(Зазначити iнформацiю, якщо є судимостi за вчинення умисних злочинiв, якi не погашенi та не знятi в установленому законодавством порядку)

     4) у додатку 4:

     слова та цифру "Додаток 4 до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй" замiнити словами та цифрою "Додаток 4 до Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй";

     назву додатка викласти в такiй редакцiї:

"Iнформацiя про наявнiсть примiщень, у яких планується здiйснення валютних операцiй, що передбачають використання готiвки в нацiональнiй та/або iноземнiй валютах, якi вiдповiдають вимогам нормативно-правових актiв Нацiонального банку України, що регулюють порядок здiйснення торгiвлi валютними цiнностями в готiвковiй формi та з питань органiзацiї захисту примiщень небанкiвських установ, якi є фiнансовими установами, операторiв поштового зв'язку в Українi";

     абзац перший викласти в такiй редакцiї:

"Небанкiвська фiнансова установа, оператор поштового зв'язку
(найменування)

(далi - небанкiвська фiнансова установа) в особi керiвника
(прiзвище, iм'я, по батьковi)

надає iнформацiю про наявнi в неї [її структурних пiдроздiлiв - фiлiй та iнших вiдокремлених структурних пiдроздiлiв, невiдокремлених структурних пiдроздiлiв, пунктiв обмiну iноземної валюти, кас, об'єктiв поштового зв'язку небанкiвської фiнансової установи, у яких здiйснюється надання фiнансових послуг (далi - структурнi пiдроздiли)] примiщення, у яких планується здiйснювати торгiвлю валютними цiнностями в готiвковiй формi або iншi валютнi операцiї, що передбачають використання готiвки в нацiональнiй та/або iноземнiй валютах, що вiдповiдають вимогам законодавства України:";

     у пунктi 1 слова "проведення валютно-обмiнних операцiй" замiнити словами "торгiвлi валютними цiнностями в готiвковiй формi";

     слова "та/або приховування будь-яких вiдомостей у зв'язку iз цим повiдомленням" замiнити словами "або невiдповiднiсть її вимогам законодавства України, нормативно-правових актiв Нацiонального банку України";

     5) доповнити Положення пiсля додатка 4 новим додатком 5 такого змiсту:

"Додаток 5 до Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (пiдпункт 161 пункту 18 роздiлу III)

Анкета керiвника небанкiвської установи, яка є фiнансовою установою оператора поштового зв'язку

(повне офiцiйне найменування небанкiвської фiнансової установи,

оператора поштового зв'язку)

Роздiл I. Iнформацiя про керiвника

Мiсце для фотокартки 3,5 х 4,5 см

1. Загальна iнформацiя

Таблиця 1

N з/п	Назва	Iнформацiя
1	2	3
1	Прiзвище, iм'я та по батьковi
2	Посада
3	Громадянство
4	Мiсце проживання
5	Мiсце реєстрацiї
6	Iдентифiкацiйний номер
7	Дата народження
8	Мiсце народження

2. Документ, що посвiдчує особу

Таблиця 2

N з/п	Тип документа	Серiя та номер	Дата видачi	Орган видачi
1	2	3	4	5

3. Вiдомостi про призначення (обрання) керiвника

Таблиця 3

N з/п	Орган, що прийняв рiшення про призначення (обрання)	Дата рiшення про призначення/обрання особи	Дата вступу на посаду
1	2	3	4

4. Iнформацiя про вищу освiту

Таблиця 4

N з/п	Навчальний заклад, країна	Рiк закiнчення навчання	Спецiальнiсть	Ступiнь (рiвень)
1	2	3	4	5

Роздiл II. Вiдомостi про трудову дiяльнiсть

5. Посади в юридичних особах за останнi 10 рокiв

Таблиця 5

N з/п	Найменування юридичної особи, країна	Строк перебування на посадi		Посада (посади)	Причина звiльнення
		дата призначення (обрання)	дата звiльнення
1	2	3	4	5	6

Роздiл III. Вiдносини керiвника з iншими особами

6. Перелiк юридичних осiб, у яких керiвник є власником iстотної участi (прямої або опосередкованої участi, незалежно вiд формального володiння)

Таблиця 6

N з/п	Найменування юридичної особи	Мiсцезнаходження (країна, мiсто)	Iдентифiкацiйний код	Розмiр участi, %			Основний вид дiяльностi юридичної особи
				пряма	опосередкована	сукупна
1	2	3	4	5	6	7	8

7. Перелiк юридичних осiб, у яких особа є керiвником

Таблиця 7

N з/п	Найменування юридичної особи	Мiсцезнаходження (країна, мiсто)	Iдентифiкацiйний код	Посада	Основний вид дiяльностi юридичної особи
1	2	3	4	5	6

Роздiл IV. Дiлова репутацiя та професiйна придатнiсть

Таблиця 8

N з/п	Питання	Вiдповiдь
1	2	3
1	Чи маєте Ви ознаки вiдсутностi бездоганної дiлової репутацiї та/або невiдповiдностi вимогам щодо професiйної придатностi, визначенi нормативно-правовими актами Нацiонального банку України з питань лiцензування валютних операцiй установ? Якщо так, то якi саме?	Так/нi
2	Чи були Ви керiвником/власником iстотної участi в юридичнiй особi, дiяльнiсть якої була припинена? Якщо так, то в яких юридичних особах (iз зазначенням найменування, iдентифiкацiйного коду, дати припинення та пiдстав припинення юридичної особи)?	Так/нi
3	Чи були Ви керiвником/власником iстотної участi в юридичнiй особi, щодо якої було порушено провадження в справi про банкрутство? Якщо так, то в якiй юридичнiй особi (iз зазначенням найменування, iдентифiкацiйного коду, дати порушення провадження в справi про банкрутство)?	Так/нi
4	Якi Вашi основнi досягнення пiд час займання керiвної посади в юридичнiй особi? Який вплив вони мали на дiяльнiсть юридичної особи?
5	Якi Вашi функцiональнi обов'язки на посадi керiвника оператора поштового зв'язку?
6	Чи мають iншi особи можливiсть здiйснювати вплив на Вас пiд час прийняття Вами рiшень у разi виконання обов'язкiв керiвника оператора поштового зв'язку? Якщо так, то якi особи мають можливiсть здiйснювати вплив на Вас?	Так/нi
7	Чи маєте Ви досвiд роботи у сферi ринкiв фiнансових послуг? Якщо так, то в яких юридичних особах (iз зазначенням найменування, iдентифiкацiйного коду, перiоду роботи, назви посади, повноважень та функцiональних обов'язкiв)?	Так/нi
8	Чи маєте Ви досвiд роботи в юридичних особах, якi зареєстрованi в державi, яка здiйснює збройну агресiю проти України? Якщо так, то в яких юридичних особах (iз зазначенням найменування, iдентифiкацiйного коду, перiоду роботи, назви посади, повноважень та функцiональних обов'язкiв)?	Так/нi
9	Чи застосовувалися до Вас, юридичних осiб, де Ви були/є власником iстотної участi та/або керiвником, та/або вiдповiдальним працiвником з питань фiнансового монiторингу, санкцiї Україною, iноземними державами, мiждержавними об'єднаннями або мiжнародними органiзацiями (протягом останнiх трьох рокiв)? Якщо так, то в яких юридичних особах (iз зазначенням найменування, iдентифiкацiйного коду, перiоду роботи, назви посади, повноважень та функцiональних обов'язкiв)?	Так/нi
10	Чи було включено Вас, юридичнi особи, де Ви були/є власником iстотної участi та/або керiвником, та/або вiдповiдальним працiвником з питань фiнансового монiторингу до перелiку осiб, пов'язаних iз здiйсненням терористичної дiяльностi або стосовно яких застосовано мiжнароднi санкцiї (протягом останнiх трьох рокiв)? Якщо так, то в яких юридичних особах (iз зазначенням найменування, iдентифiкацiйного коду (за наявностi), перiоду роботи, назви посади, повноважень та функцiональних обов'язкiв)?	Так/нi
11	Чи були факти надання Вами, юридичними особами, де Ви були/є власником iстотної участi та/або керiвником недостовiрної iнформацiї Нацiональному банку України?	Так/нi
12	Чи є у Вас судимостi за вчинення умисних злочинiв, якi не погашенi та не знятi в установленому законодавством порядку?	Так/нi
13	Чи обiймаєте/обiймали Ви посади в органах управлiння та/або контролю або посаду головного бухгалтера, або посаду керiвника пiдроздiлу внутрiшнього аудиту чи виконуєте/виконували обов'язки зазначених осiб у небанкiвських фiнансових установах, операторах поштового зв'язку України? Якщо так, то зазначити протягом якого часу та в якiй небанкiвськiй фiнансовiй установi, операторi поштового зв'язку обiймаєте/обiймали посаду?	Так/нi

8. Я,
	(прiзвище, iм'я, по батьковi керiвника)

стверджую, що iнформацiя, надана в анкетi, є правдивою i повною, та не заперечую проти перевiрки Нацiональним банком України достовiрностi поданих документiв i персональних даних, що в них мiстяться, уключаючи можливiсть надання цiєї iнформацiї iншим державним органам України.

     9. Я стверджую, що належним чином виконую вимоги законодавства України з питань запобiгання (протидiї) легалiзацiї доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення.

     10. Вiдповiдно до Закону України "Про захист персональних даних" пiдписанням цiєї анкети я надаю Нацiональному банку України згоду на збирання, зберiгання, обробку та поширення моїх персональних даних у межах та у спосiб, що визначенi законодавством України.

_________________ (дата)

____________________ (пiдпис керiвника)

____________________ (iнiцiали, прiзвище)

______________________________ (телефон, адреса електронної пошти керiвника)

_________________________________ (прiзвище, iнiцiали, телефон, адреса електронної пошти контактної особи)".

     У зв'язку з цим додатки 5 - 18 уважати вiдповiдно додатками 6 - 19;

     6) додатки 6, 7 викласти в такiй редакцiї:

"Додаток 6 до Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019 N 9) (пункт 19 роздiлу III)

Заява
про видачу лiцензiї на здiйснення валютних операцiй (у зв'язку з розширенням / змiною перелiку валютних операцiй, якi планують здiйснювати небанкiвська фiнансова установа, оператор поштового зв'язку)

"___" ____________ 20__ р.

Нацiональний банк України

1. У зв'язку з
	(зазначається пiдстава для звернення для видачi нової лiцензiї,
передбачена пунктом 19 роздiлу III Положення про порядок видачi небанкiвським
установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй)

небанкiвська фiнансова установа, оператор поштового зв'язку
(повне найменування небанкiвської фiнансової установи, оператора поштового зв'язку)

(далi - небанкiвська установа), розташована
	(мiсцезнаходження

	,
небанкiвської установи)

в особi керiвника		,
	(прiзвище, iм'я, по батьковi)

яка/який дiє на пiдставi статуту небанкiвської установи, звертається до Нацiонального банку України з проханням на замiну лiцензiї на здiйснення валютних операцiй вiд _______N ____ видати нову лiцензiю на здiйснення таких валютних операцiй:

	.
(перелiк видiв операцiй)

2. Небанкiвська установа
	(найменування)

забезпечена технiчними можливостями подання до Нацiонального банку України статистичної звiтностi про валютнi операцiї.

3. Я,		,
	(прiзвище, iм'я, по батьковi)

несу персональну вiдповiдальнiсть за достовiрнiсть усiх поданих документiв. Менi вiдомо, що надання недостовiрної iнформацiї або невiдповiднiсть її вимогам законодавства України, нормативно-правових актiв Нацiонального банку України тягне за собою вiдмову у видачi лiцензiї на здiйснення валютних операцiй.

4. У разi виникнення будь-яких питань стосовно цiєї заяви або документiв, що додаються до неї, прошу звертатися до

(прiзвище, iнiцiали,

адреса, номер телефону)

5. Додатки: документи, що зазначенi в пунктi 18 роздiлу III Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (крiм документiв, передбачених пiдпунктом 11 пункту 18 роздiлу III цього Положення, якi подаються лише в разi збiльшення розмiру статутного та/або додаткового капiталу небанкiвської установи порiвняно з розмiром вiдповiдного капiталу на дату надання попередньої генеральної лiцензiї на здiйснення валютних операцiй/видачi лiцензiї на здiйснення валютних операцiй).

6. Керiвник небанкiвської установи	_________ (пiдпис)	_________________ (iнiцiали, прiзвище)
"___" ____________ 20__ року;

 

Додаток 7 до Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019 N 9) (пiдпункт 1 пункту 20 роздiлу III)

Заява
про внесення змiн до електронного реєстру лiцензiй на здiйснення валютних операцiй

"___" ____________ 20__ р.

Нацiональний банк України

1. У зв'язку з
	(зазначаються пiдстави для звернення)

небанкiвська фiнансова установа, оператор поштового зв'язку
(повне найменування небанкiвської фiнансової установи,
оператора поштового зв'язку)

(далi - небанкiвська установа), розташована
	(мiсцезнаходження

	,
небанкiвської фiнансової установи)

в особi керiвника		,
	(прiзвище, iм'я, по батьковi)

який дiє на пiдставi статуту небанкiвської фiнансової установи, звертається до Нацiонального банку України з проханням унести змiни до електронного реєстру лiцензiй на здiйснення валютних операцiй.

2. Я,		,
	(прiзвище, iм'я, по батьковi)

несу персональну вiдповiдальнiсть за достовiрнiсть усiх поданих документiв.

3. У разi виникнення будь-яких питань стосовно цiєї заяви або документiв, що додаються до неї, прошу звертатися до

(прiзвище, iнiцiали,

адреса, номер телефону)

4. Додатки: документи, що зазначенi в пiдпунктi 2 пункту 20 роздiлу III Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй.

5. Керiвник небанкiвської установи	_________ (пiдпис)	_________________ (iнiцiали, прiзвище)
"___" ____________ 20__ року";

     7) у додатку 8:

     слова та цифру "Додаток 8 до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй" замiнити словами та цифрою "Додаток 8 до Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй";

     у назвi додатка слова "небанкiвської фiнансової установи" замiнити словами "небанкiвської установи, яка є фiнансовою установою, оператора поштового зв'язку";

     у текстi додатка:

     слова "небанкiвська фiнансова установа" у всiх вiдмiнках замiнити словами "небанкiвська фiнансова установа, оператор поштового зв'язку" у вiдповiдних вiдмiнках;

     слова "надання генеральної лiцензiї" замiнити словами "видачу лiцензiї на здiйснення валютних операцiй";

     8) у додатку 9:

     слова та цифру "Додаток 9 до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй" замiнити словами та цифрою "Додаток 9 до Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй";

     назву додатка викласти в такiй редакцiї:

"Вiдомостi про остаточних ключових учасникiв у структурi власностi небанкiвської установи, яка є фiнансовою установою, оператора поштового зв'язку

(повне найменування та мiсцезнаходження небанкiвської установи, оператора поштового зв'язку)";

     колонку 4 таблицi 1 викласти в такiй редакцiї:

     "Чи є особа власником iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi, операторi поштового зв'язку (далi - небанкiвська фiнансова установа)";

     пiдпункт 1 пункту 5 Опису параметрiв заповнення таблиць 1 i 2 викласти в такiй редакцiї:

     "1) щодо фiзичних осiб - громадянство, країна, мiсце проживання (повна адреса), серiя (за наявностi) та номер паспорта, найменування органу, що його видав, i дата видачi паспорта, iдентифiкацiйний номер або серiя (за наявностi) та номер паспорта для фiзичних осiб - громадян України, якi через свої релiгiйнi або iншi переконання вiдмовилися вiд прийняття iдентифiкацiйного коду;";

     9) у додатку 10:

     слова та цифри "Додаток 10 до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй" замiнити словами та цифрами "Додаток 10 до Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй";

     назву додатка викласти в такiй редакцiї:

"Вiдомостi про власникiв iстотної участi в небанкiвськiй установi, яка є фiнансовою установою, операторi поштового зв'язку

(повне найменування та мiсцезнаходження небанкiвської установи, оператора поштового зв'язку);

     колонку 6 таблицi викласти в такiй редакцiї:

     "Опис взаємозв'язку особи з небанкiвською фiнансовою установою, оператором поштового зв'язку (далi - небанкiвська фiнансова установа)";

     пiдпункт 1 пункту 4 Опису параметрiв заповнення таблицi викласти в такiй редакцiї:

     "1) щодо фiзичних осiб - громадянство, країна, мiсце проживання (повна адреса), серiя (за наявностi) та номер паспорта, найменування органу, що його видав, i дата видачi паспорта, iдентифiкацiйний номер або серiя (за наявностi) та номер паспорта для фiзичних осiб - громадян України, якi через свої релiгiйнi або iншi переконання вiдмовилися вiд прийняття iдентифiкацiйного коду;";

     10) у додатку 11:

     слова та цифри "Додаток 11 до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй" замiнити словами та цифрами "Додаток 11 до Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй";

     у назвi та графiчному зображеннi лiтери та слова "ПАТ "Небанкiвська фiнансова установа" замiнити лiтерами та словами "ПАТ "Небанкiвська фiнансова установа, оператор поштового зв'язку";

     11) у додатку 12:

     слова та цифри "Додаток 12 до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй" замiнити словами та цифрами "Додаток 12 до Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй";

     назву додатка викласти в такiй редакцiї:

"Вiдомостi про остаточних ключових учасникiв у структурi власностi небанкiвської фiнансової установи, яка є фiнансовою установою, оператора поштового зв'язку в ПАТ "Небанкiвська фiнансова установа, оператор поштового зв'язку"
станом на ___________________ 20 __ року

     [Приклад заповнення таблиць 1, 2 додатка 9 до Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (далi - Положення) вiдповiдно до схематичного зображення структури власностi небанкiвської фiнансової установи, оператора поштового зв'язку, наведеного в додатку 11 до Положення]";

     у колонках 6 - 8 таблицi 1 слова "Участь особи в небанкiвськiй фiнансовiй установi, %" замiнити словами "Участь особи в небанкiвськiй фiнансовiй установi, операторi поштового зв'язку (далi - небанкiвська фiнансова установа), %";

     12) у додатку 13:

     слова та цифри "Додаток 13 до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй" замiнити словами та цифрами "Додаток 13 до Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй";

     назву додатка викласти в такiй редакцiї:

"Вiдомостi про власникiв iстотної участi в небанкiвськiй установi, яка є фiнансовою установою, операторi поштового зв'язку ПАТ "Небанкiвська фiнансова установа, оператор поштового зв'язку"
станом на ___________________ 20__ року

     [Приклад заповнення таблицi додатка 10 до Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (далi - Положення) вiдповiдно до схематичного зображення структури власностi небанкiвської фiнансової установи, оператора поштового зв'язку, наведеного в додатку 11 до Положення]";

     колонку 6 таблицi викласти в такiй редакцiї:

     "Опис взаємозв'язку особи з небанкiвською фiнансовою установою, оператором поштового зв'язку (далi - небанкiвська фiнансова установа)";

     13) у додатку 14:

     слова та цифри "Додаток 14 до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй" замiнити словами та цифрами "Додаток 14 до Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй";

     у назвi та графiчному зображеннi лiтери, слова та цифри "ПАТ "Небанкiвська фiнансова установа", "Член Наглядової ради небанкiвської фiнансової установи - Фiзична особа 11 є представником Фiзичної особи 9" замiнити вiдповiдно лiтерами, словами та цифрами "ПАТ "Небанкiвська фiнансова установа, оператор поштового зв'язку", "Член Наглядової ради небанкiвської фiнансової установи, оператора поштового зв'язку - Фiзична особа 11 є представником Фiзичної особи 9";

     14) у додатку 15:

     слова та цифри "Додаток 15 до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй" замiнити словами та цифрами "Додаток 15 до Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй";

     назву додатка викласти в такiй редакцiї:

"Вiдомостi про остаточних ключових учасникiв у структурi власностi небанкiвської установи, яка є фiнансовою установою, оператора поштового зв'язку ПАТ "Небанкiвська фiнансова установа, оператор поштового зв'язку"
станом на ___________________ 20__ року

     [Приклад заповнення таблиць 1, 2 додатка 9 до Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (далi - Положення) вiдповiдно до схематичного зображення структури власностi небанкiвської фiнансової установи, оператора поштового зв'язку, наведеного в додатку 14 до Положення]";

     у колонках 6 - 8 таблицi 1 слова "Участь особи в небанкiвськiй фiнансовiй установi, %" замiнити словами "Участь особи в небанкiвськiй фiнансовiй установi, операторi поштового зв'язку (далi - небанкiвська фiнансова установа), %";

     15) у додатку 16:

     слова та цифри "Додаток 16 до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй" замiнити словами та цифрами "Додаток 16 до Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй";

     назву додатка викласти в такiй редакцiї:

"Вiдомостi про власникiв iстотної участi в небанкiвськiй установi, яка є фiнансовою установою, операторi поштового зв'язку ПАТ "Небанкiвська фiнансова установа, оператор поштового зв'язку"
станом на ___________________20 __ року

     [Приклад заповнення таблицi додатка 10 до Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (далi - Положення) вiдповiдно до схематичного зображення структури власностi небанкiвської фiнансової установи, оператора поштового зв'язку, наведеного в додатку 14 до Положення]";

     колонку 6 таблицi викласти в такiй редакцiї:

     "Опис взаємозв'язку особи з небанкiвською фiнансовою установою, оператором поштового зв'язку (далi - небанкiвська фiнансова установа)";

     16) у додатку 17:

     слова та цифри "Додаток 17 до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй" замiнити словами та цифрами "Додаток 17 до Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй";

     назву додатка доповнити словами ", операторi поштового зв'язку";

     у пунктi 1 слова "особи в небанкiвськiй фiнансовiй установi" замiнити словами "особи в небанкiвськiй фiнансовiй установi, операторi поштового зв'язку (далi - небанкiвська фiнансова установа)";

     17) додаток 18 викласти в такiй редакцiї:

"Додаток 18 до Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019 N 9) (пункт 60 роздiлу VII)

Вiдомостi, що вносяться до електронного реєстру лiцензiй

N з/п	Назва реквiзиту	Змiст
1	2	3
1	Номер генеральної лiцензiї на здiйснення валютних операцiй / лiцензiї на здiйснення валютних операцiй
2	Дата видачi, зупинення, поновлення лiцензiї, вiдкликання (анулювання) генеральної лiцензiї на здiйснення валютних операцiй / лiцензiї на здiйснення валютних операцiй
3	Найменування небанкiвської фiнансової установи, оператора поштового зв'язку
4	Iдентифiкацiйний код
5	Перелiк валютних операцiй, якi небанкiвська фiнансова установа, оператор поштового зв'язку мають право здiйснювати

 ";

     18) у додатку 19:

     слова та цифри "Додаток 19 до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй" замiнити словами та цифрами "Додаток 19 до Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй";

     назву додатка викласти в такiй редакцiї:

"Iнформацiя, що надається до Нацiонального банку України про початок здiйснення небанкiвськими установами, якi є фiнансовими установами, операторами поштового зв'язку, їх структурними пiдроздiлами валютних операцiй та про змiни щодо здiйснення ними валютних операцiй";

     слова "посада уповноваженої небанкiвською фiнансовою установою особи" замiнити словами "посада уповноваженої небанкiвською фiнансовою установою, оператором поштового зв'язку особи".

     13. У текстi Положення та додатках посилання на додатки 5 - 18 замiнити посиланнями вiдповiдно на додатки 6 - 19.

Директор Департаменту методологiї	Н. Iваненко
ПОГОДЖЕНО:
Перший заступник Голови Нацiонального банку України	К. Рожкова